A、指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C、指投資者與證券交易所之間的帳戶核對(duì)
D、指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
E、投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢
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A、資金透支
B、提取存款
C、實(shí)物券欠庫(kù)
D、交收指令對(duì)盤
E、例行日交割
A、自有資金不少于人民幣2億元
B、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所
C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
E、總資本不低于10億元
A、自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度
B、自營(yíng)操作原則
C、自營(yíng)的內(nèi)部決策
D、自營(yíng)的內(nèi)部檢查
E、自營(yíng)的財(cái)務(wù)制度
A、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)
B、以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券
C、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
D、不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
E、偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)
A、證券公司自營(yíng)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%
B、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%
C、證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%
D、證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
E、證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%
A、證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B、證券公司在一段時(shí)間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
C、證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
D、證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
E、證券公司委托其他證券公司代為買賣證券
A、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B、發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
C、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息
E、發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%
A、以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
B、內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
C、在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D、發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)，建議他人買賣該股票
E、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
A、集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為
B、以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
C、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為
D、將自營(yíng)帳戶借給他人使用的行為
E、委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為
A、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明
B、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
C、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡(jiǎn)歷、專業(yè)證書等
D、上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明()。正式開業(yè)未超過(guò)1年的證券公司應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起到上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明
E、一般人員近1年內(nèi)的獎(jiǎng)懲情況說(shuō)明
最新試題
關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的是（）。
合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。
下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是（）。
短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。
下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，正確的有（）。
轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（）。
非交易性過(guò)戶主要有以下情況（）。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括（）。
下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）
建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是（）。