A、充當(dāng)證券買賣的媒介
B、提供咨詢服務(wù)
C、代替客戶進(jìn)行決策
D、穩(wěn)定證券市場
E、向客戶融資融券
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A、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者,不得進(jìn)行證券交易
B、因違反證券法規(guī),經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者,不得參與證券交易
C、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者,不得從事證券交易
D、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票,但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外
E、與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士,不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
A、申請報告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件
B、中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件
C、機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷
D、經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表
E、證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件
A、遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,依法開展證券經(jīng)營活動
B、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度,執(zhí)行證券交易所決議,并接受證券交易所的監(jiān)督
C、派遣合格代表入場從事證券交易活動
D、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益,促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料,以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和帳冊
A、經(jīng)國家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B、注冊資本在一定金額以上
C、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
D、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件
E、承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
A、封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺交易
B、開放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進(jìn)行的
C、開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費
D、開放式基金在設(shè)立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E、開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期
A、嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批
B、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易
C、證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位,各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)
D、證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E、證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
A、口頭競價
B、書面競價
C、電報競價
D、信函競價
E、電腦競價
A、充分
B、真實
C、準(zhǔn)確
D、完整
E、公開
A、1986年8月,沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B、1986年9月,上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)
C、從1988年4月起,國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場,1990年在全國全面推開
D、1990年11月和1991年2月,上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E、1992年初,人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市
A.均在交易所交易
B.有一部分是在場外市場交易
C.上市公司退市后在場外交易市場交易
D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易
最新試題
場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。
在公司董事會秘書空缺期間,公司應(yīng)指定()代行董事會秘書職責(zé)。
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。
在()情況下,會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所對證券交易中的下列()事項,予以重點監(jiān)控。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括()。
對送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括()。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。
轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價位有()。
關(guān)于限價委托方式特點的說法,正確的是()。