A、申請(qǐng)報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件
C、機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷
D、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表
E、證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件
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A、遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,依法開展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度,執(zhí)行證券交易所決議,并接受證券交易所的監(jiān)督
C、派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
D、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益,促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展
E、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料,以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)
A、經(jīng)國(guó)家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B、注冊(cè)資本在一定金額以上
C、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
D、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件
E、承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
A、封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺(tái)交易
B、開放式基金交易中,投資者的交易對(duì)象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進(jìn)行的
C、開放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)
D、開放式基金在設(shè)立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E、開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期
A、嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批
B、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易
C、證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位,各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)
D、證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E、證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
A、口頭競(jìng)價(jià)
B、書面競(jìng)價(jià)
C、電報(bào)競(jìng)價(jià)
D、信函競(jìng)價(jià)
E、電腦競(jìng)價(jià)
A、充分
B、真實(shí)
C、準(zhǔn)確
D、完整
E、公開
A、1986年8月,沈陽(yáng)開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B、1986年9月,上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)
C、從1988年4月起,國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng),1990年在全國(guó)全面推開
D、1990年11月和1991年2月,上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E、1992年初,人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市
A.均在交易所交易
B.有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
C.上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
D.在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
A.均在交易所交易
B.有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
C.上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
D.在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
最新試題
上市債券有三種交易形式,即()。
下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是()。
下列各項(xiàng)中,()是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。
按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。
下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中,正確的有()。
關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說法,正確的是()。
防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。
建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是()。
合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括()。