A.10
B.15
C.30
D.60
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A.證券發(fā)行市場(chǎng)的重要組成部分
B.資金的需求者和證券的供應(yīng)者
C.以取得利息股息為目的而買人證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人
D.包括證券公司、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.基金公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會(huì)
A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.保護(hù)投資者
D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
A.1
B.2
C.3
D.4
A.3年以下
B.5年以下
C.5年以下
D.3~7年
A.即時(shí)交付
B.集中交付
C.貨銀對(duì)付
D.貨銀交付
A.證券登記結(jié)算公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.證券公司
A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.深圳證券登記結(jié)算公司
C.上海證券登記結(jié)算公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
A.2
B.3
C.4
D.5
A.12個(gè)月
B.9個(gè)月
C.6個(gè)月
D.3個(gè)月
最新試題
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,()。
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)()責(zé)任。
證券公司在營業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。
證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實(shí)信用IV.公平
投資決策委員會(huì)的成員中,直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。
下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi),向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會(huì)IV.公告