A.法律手段
B.經(jīng)濟(jì)手段
C.行政手段
D.市場手段
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下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。
I.國家對證券市場的管理制度
II.股東的合法權(quán)益
III.債權(quán)人的合法權(quán)益
IV.公眾的合法權(quán)益
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
A.100
B.500
C.200
D.300
A.1/2;1/2
B.1/3;1/3
C.1/2;1/4
D.1/2;1/3
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。
I.介紹業(yè)務(wù)的范圍
II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施
IV.客戶投訴的接待處理方式
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。
I.本罪侵犯的客體為簡單客體
II.本罪的主觀方面為故意
III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益
IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
I.網(wǎng)絡(luò)
II.公開勸誘
III.說明會
IV.公告
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
非法集資罪說法正確的是()。
I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人
II.犯罪主觀方面是故意
III.犯罪客體是國家金融管理秩序
IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
A.1%以上10%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上10%以下
D.5%以上20%以下
A.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)
符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。
I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范
II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全,具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案
III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒
IV.具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()I.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報()備案。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過()人的,為公開發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
下列選項(xiàng)中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施