A．從事證券工作5年以上
B．取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格
C．熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能
D．通過有關(guān)專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經(jīng)歷，或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上

A．注明所在正券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
B．對(duì)投資收益作充分估計(jì)
C．用個(gè)人真實(shí)姓名
D．對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

A．調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B．鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C．律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)
D．同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

A．2000萬元、500萬元
B．2000萬元、1000萬元
C．5000萬元、2000萬元
D．5000萬元、000萬元

A．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存_i生違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告
D．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作

A．獨(dú)立性
B．知情權(quán)
C．調(diào)查權(quán)
D．必要的工作條件

A．證券經(jīng)紀(jì)
B．經(jīng)營證券承銷與保薦
C．證券自營
D．證券資產(chǎn)管理

A．相對(duì)集中
B．權(quán)責(zé)統(tǒng)一
C．高度集中
D．權(quán)責(zé)分離

A．按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
B．按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

A．控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
B．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益