A.相對集中
B.權責統(tǒng)一
C.高度集中
D.權責分離
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A.按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備
B.按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元
A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算,應共同核算、共同承擔責任和風險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制
B.設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應,并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內無重大違法違規(guī)行為,不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形
D.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格
A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控贛的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度,防止風險傳遞和利益沖突
B.具備較強的經(jīng)營管理毹力,設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者汪券資產(chǎn)管理業(yè)務的。最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制,能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
D.最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準,最近1年凈資本不低于12億元人民幣
A.有效化解了歷史遺留風險
B.平穩(wěn)處置了一批高風險公司
C.集中改革完善了一批基礎性制度,主要有客戶交易結算資金的第三方存管制度、新的國債回購費易制度、對資產(chǎn):管理業(yè)務實行r客戶資產(chǎn)由第三方管和定期披露信息的新制度、對自營業(yè)務實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)??刂频男轮贫?、證券公司信扈的公開披露制度等
D.積極推進了證券公司的業(yè)務創(chuàng)新
A.停止批準新業(yè)務
B.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
C.限制多分配紅利
D.限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利
A.向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東,要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負自結構,提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告,說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D.限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利
A.信息匯報制度,即證券公司的管理、經(jīng)營、業(yè)績成果等信息要定期向股東報告
B.信息報送制度,即證券公司需按照中國證監(jiān)會的要求定期報送公司日常信息和年報信贏
C.信息公開披露制度,即證券公司的基本信公示和財務信息公開披露
D.年報審計監(jiān)管,將年報審計監(jiān)管作為對證公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段
A.質押所持有的股權
B.所持股權被采取訴訟保全措施
C.決定轉讓所持有的股權
D.所持股權被強制執(zhí)行
A.股東轉讓所持有的證券公司股權,受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會應及時報告,并責令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
最新試題
《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構,是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。()
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。()
證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。()
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。()
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。()
證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()
證券公司開展直接投資業(yè)務,應該設立子公司。()
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向股東會負責。()