A．停止批準新業(yè)務(wù)
B．停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)
C．限制多分配紅利
D．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施
B．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負自結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標的影響
D．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

A．信息匯報制度，即證券公司的管理、經(jīng)營、業(yè)績成果等信息要定期向股東報告
B．信息報送制度，即證券公司需按照中國證監(jiān)會的要求定期報送公司日常信息和年報信贏
C．信息公開披露制度，即證券公司的基本信公示和財務(wù)信息公開披露
D．年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強制執(zhí)行

A．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B．實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正
D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

A．變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人
B．設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
C．變更公司章程中的一般條款
D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

A．證券承銷與保薦
B．證券自營
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀

A．證券經(jīng)紀
B．證券自營
C．證券承銷與保薦
D．證券投資咨詢

A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品