多項(xiàng)選擇題證券公司受期貨公司委托從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)（IB），應(yīng)為投資者提供的服務(wù)包括（）。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司開(kāi)展股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)（IB）時(shí)，在為客戶(hù)簽署合同文本前應(yīng)向客戶(hù)告知（）。

A.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
B.期貨交易的方式、流程
C.期貨保證金安全存管要求
D.客戶(hù)交易編碼

2.多項(xiàng)選擇題證券公司營(yíng)業(yè)部從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)（IB）時(shí)，指導(dǎo)客戶(hù)閱讀和簽署的開(kāi)戶(hù)資料包括（）。

A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B.客戶(hù)須知
C.開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表
D.期貨經(jīng)紀(jì)合同

3.多項(xiàng)選擇題中國(guó)金融期貨交易所（CFFEX）結(jié)算會(huì)員不能履行合約責(zé)任時(shí)，交易所可采取的措施有（）。

A.暫停開(kāi)倉(cāng)
B.強(qiáng)制減倉(cāng)
C.強(qiáng)行平倉(cāng)
D.動(dòng)用其繳納的結(jié)算擔(dān)保金

4.多項(xiàng)選擇題參與股指期貨交易的投資者維護(hù)自身權(quán)益的途徑有（）。

A.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)或交易所申請(qǐng)調(diào)解
B.向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁
C.向期貨公司提起行政申訴或舉報(bào)
D.對(duì)涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的的行為可向公安機(jī)關(guān)報(bào)案

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)期貨市場(chǎng)負(fù)有監(jiān)管職能的機(jī)構(gòu)有（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)期貨保險(xiǎn)金安全監(jiān)管中心
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

6.多項(xiàng)選擇題導(dǎo)致股指期貨發(fā)生市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的因素包括（）。

A.價(jià)格波動(dòng)
B.保證金交易的杠桿效應(yīng)
C.交易者的非理性投機(jī)
D.市場(chǎng)機(jī)制是否健全

8.多項(xiàng)選擇題關(guān)于當(dāng)前我國(guó)期貨市場(chǎng)某合約成交量和持倉(cāng)量，正確的說(shuō)法是（）。

A.股指期貨成交量是指某合約在當(dāng)日交易期間所有成交合約的單邊數(shù)量
B.股指期貨成交量是指某合約在當(dāng)日交易期間所有成交合約的雙邊數(shù)量
C.股指期貨持倉(cāng)量是按單邊計(jì)算
D.股指期貨持倉(cāng)量是按雙邊計(jì)算

9.多項(xiàng)選擇題如果滬深300指數(shù)出現(xiàn)上漲單邊市極端行情，或?qū)е聲?huì)員沒(méi)有足夠資金追保，中國(guó)金融期貨交易所（CFFEX）有權(quán)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）。

A.調(diào)整漲跌停板幅度
B.限制開(kāi)倉(cāng)、限制出金或限期平倉(cāng)
C.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)或暫停交易
D.強(qiáng)行平倉(cāng)或強(qiáng)制減倉(cāng)

10.多項(xiàng)選擇題關(guān)于滬深300指數(shù)期貨持倉(cāng)限額制度，正確的描述是（）。

A.持倉(cāng)限額是指交易所規(guī)定的會(huì)員或者客戶(hù)在某一合約單邊持倉(cāng)的最大數(shù)量
B.進(jìn)行投機(jī)交易的客戶(hù)在某一合約單邊持倉(cāng)限額為10000手
C.某一合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)10萬(wàn)張的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不
得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的25%
D.會(huì)員和客戶(hù)超過(guò)持倉(cāng)限額的，不得同方向開(kāi)倉(cāng)交易

最新試題

將股指期貨作為一項(xiàng)資產(chǎn)加入到由傳統(tǒng)的股票和債券所構(gòu)成的投資組合中去，可以起到放大該投資組合的總體β值的作用。

題型：判斷題

看漲期權(quán)加上一個(gè)債券可被看成是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)加上一份保單（K），其最終收益與有保護(hù)的看跌期權(quán)相同。

題型：判斷題

在備兌看漲期權(quán)策略中，出售期權(quán)時(shí)，該時(shí)期該股票的所有紅利分配也應(yīng)該屬于期權(quán)的買(mǎi)方。

題型：判斷題

在指數(shù)化投資策略的實(shí)際運(yùn)用中，避險(xiǎn)策略在實(shí)際操作中較難獲取超額收益。

題型：判斷題

在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)獲取超額利潤(rùn)較為困難，應(yīng)當(dāng)選擇成熟的大盤(pán)股市場(chǎng)。

題型：判斷題

“現(xiàn)金資產(chǎn)證券化”對(duì)于封閉式基金的管理比對(duì)開(kāi)放式基金的管理更有效。

題型：判斷題

指數(shù)化投資是一種主動(dòng)管理型投資策略，即建立一個(gè)跟蹤基準(zhǔn)指數(shù)業(yè)績(jī)的投資組合，獲取與基準(zhǔn)指數(shù)相一致的收益率和走勢(shì)。

題型：判斷題

除了期貨現(xiàn)貨互轉(zhuǎn)套利策略，不論使用其余的哪種衍生I生策略都必須特別注意保證在有時(shí)間內(nèi)持有正確數(shù)量的期貨合約份數(shù)。

題型：判斷題

投資組合的總體收益全部來(lái)自于市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)相匹配的市場(chǎng)收益（即來(lái)自β的收益）。

題型：判斷題

持有基差的多頭，國(guó)債期貨價(jià)格的下跌，將使賬戶(hù)內(nèi)的資金減少，面臨追加保證金的風(fēng)險(xiǎn)。

題型：判斷題