A.風(fēng)險監(jiān)測
B.風(fēng)險報告
C.風(fēng)險評估與計量
D.風(fēng)險識別
E.風(fēng)險控制
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D.風(fēng)險識別
E.風(fēng)險控制
A.全體風(fēng)險管理人員
B.董事會、監(jiān)事會、高級管理層
C.風(fēng)險經(jīng)理
D.客戶經(jīng)理
E.董事會、監(jiān)事會、高級管理層和全體員工
A.風(fēng)險分類
B.風(fēng)險偏好
C.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)
D.客戶評級
E.風(fēng)險暴露
A.經(jīng)濟資本
B.減值準備
C.風(fēng)險
D.收益
E.不良率
A.銀行匯票第二、三聯(lián)+進賬單
B.銀行匯票第二、三聯(lián)
C.銀行匯票第二聯(lián)+進賬單
D.銀行匯票第二聯(lián)
A.系統(tǒng)內(nèi)貸款賬號
B.系統(tǒng)內(nèi)信用卡賬號
C.本機構(gòu)內(nèi)部帳號
D.非本機構(gòu)內(nèi)部帳號
A.1
B.2
C.3
D.無限制
A.辦訖章
B.受理專用章
C.經(jīng)辦人員個人名章
A.分為:普通、加急、特急(綠色通道)三種
B.分為:普通、加急、立等、特急(綠色通道)四種
C.分為:普通、加急、立等、特急、綠色通道五種
D.以上說法都不對
最新試題
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準。