A.支行
B.二級(jí)分行運(yùn)行中心
C.二級(jí)分行核算中心
D.省分行核算中心
E.省分行運(yùn)行中心
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A.房金部門
B.公司
C.信貸審批
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
E.營(yíng)運(yùn)管理
A.風(fēng)險(xiǎn)管理
B.公司
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
D.營(yíng)運(yùn)管理
E.機(jī)構(gòu)及中間
A.財(cái)會(huì)部門
B.個(gè)人金融部門
C.營(yíng)運(yùn)管理部門
D.房金部門
E.公司業(yè)務(wù)部門
A.透支周期
B.轉(zhuǎn)賬透支標(biāo)志
C.透支總額度
D.利率
E.取現(xiàn)透支標(biāo)志
A.5
B.10
C.1
D.50
E.100
A.10
B.1
C.50
D.5
E.100
A.大堂經(jīng)理
B.會(huì)計(jì)主管
C.經(jīng)辦人
D.涉及該筆業(yè)務(wù)的客戶
E.客戶經(jīng)理
A.行政公章
B.辦訖章
C.業(yè)務(wù)用公章
D.財(cái)務(wù)專用章
E.清算專用章
A.當(dāng)日
B.第二個(gè)工作日日終前
C.三個(gè)工作日
D.兩個(gè)工作日
E.半個(gè)工作日
A.31510000800043
B.31200000900001
C.31399900000005
D.31326000500044
E.31326000500032
最新試題
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門,確保事事有著落。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見(jiàn)。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行()。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。