A.7411
B.8421
C.20400
D.21031
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A.7011
B.7016
C.8535
D.8536
A.綜合柜員
B.客戶經(jīng)理
C.8475
D.8341
A.主件在前,附件在后
B.主件在后,附件在前
C.核準人員
D.以上都是
A.重空箱鑰匙
B..重空箱和智能柜臺柜門鑰匙
C.無先后順序
D.附件在前
A.由監(jiān)護人代辦,提供雙方證件及監(jiān)護關(guān)系證明
B.提供學(xué)生證及身份證件
C.當(dāng)天
D.第二天
A.應(yīng)急端
B.手機
C.AB正確
D.賬戶資料查詢結(jié)果
A.異地客戶
B.高風(fēng)險客戶
C.相機
D.錄音筆
A.一個月
B.三個月
C.開戶資料存疑的客戶
D.以上都要
A.一般業(yè)務(wù)事件
B.一般電腦故障
C.半年
D.一年
A.其他網(wǎng)點柜員
B.企業(yè)財務(wù)負責(zé)人
C.預(yù)留印鑒有權(quán)簽字人
D.企業(yè)開戶經(jīng)辦人員
最新試題
對非營業(yè)時間需要集中核準的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計,提前申請,以便集中核準中心及時做出人員安排。
各機構(gòu)發(fā)起本機構(gòu)TIMS用戶申報,應(yīng)對其申請的真實性與合規(guī)性負責(zé)。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實時核實等方式,關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。
充分認識跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險管控的重要性,嚴格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查,了解、核對、登記匯款人、收款人信息,了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息,對于出現(xiàn)異常情形的,按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強盡職調(diào)查,對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
冠字號碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時間的,應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶(8534、9991、8421、7419、8429等),將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進行核對,發(fā)現(xiàn)異常及時處理;監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確,交易是否準確,是否記錄銷賬碼;監(jiān)控銷賬時使用的銷賬碼是否正確,結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī),是否及時轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯賬沖正、凍結(jié)解凍、強制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計結(jié)息等高風(fēng)險業(yè)務(wù)與長期不動戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準確。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實,不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。
員工申請因私出國(境)原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日,無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)(各分行、直屬行行長)審簽,員工不得以事假等其他假種申請出國(境)。
STS系統(tǒng)網(wǎng)點復(fù)核人員可以設(shè)為前臺經(jīng)辦人員。
新入職員工經(jīng)培訓(xùn)取得基礎(chǔ)崗位資格后,方可上崗。