A.綜合柜員
B.客戶經(jīng)理
C.8475
D.8341
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.主件在前,附件在后
B.主件在后,附件在前
C.核準(zhǔn)人員
D.以上都是
A.重空箱鑰匙
B..重空箱和智能柜臺(tái)柜門(mén)鑰匙
C.無(wú)先后順序
D.附件在前
A.由監(jiān)護(hù)人代辦,提供雙方證件及監(jiān)護(hù)關(guān)系證明
B.提供學(xué)生證及身份證件
C.當(dāng)天
D.第二天
A.應(yīng)急端
B.手機(jī)
C.AB正確
D.賬戶資料查詢結(jié)果
A.異地客戶
B.高風(fēng)險(xiǎn)客戶
C.相機(jī)
D.錄音筆
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.開(kāi)戶資料存疑的客戶
D.以上都要
A.一般業(yè)務(wù)事件
B.一般電腦故障
C.半年
D.一年
A.其他網(wǎng)點(diǎn)柜員
B.企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.預(yù)留印鑒有權(quán)簽字人
D.企業(yè)開(kāi)戶經(jīng)辦人員
A.內(nèi)部作廢
B.其他網(wǎng)點(diǎn)核準(zhǔn)柜員
C.委派機(jī)構(gòu)派駐管理部門(mén)
D.以上都是
A.內(nèi)部作廢
B.外部作廢
C.直接作廢
D.間接作廢
最新試題
對(duì)觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù),每筆需簽字審批的,有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)的,網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補(bǔ)簽字。
新入職員工經(jīng)培訓(xùn)取得基礎(chǔ)崗位資格后,方可上崗。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿,發(fā)起虛假業(yè)務(wù),且金額巨大,性質(zhì)嚴(yán)重,派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度,保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后,檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時(shí)間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn),專夾裝訂保管,以備后查。尾箱檢查可分時(shí)、分次進(jìn)行,檢查時(shí)應(yīng)對(duì)成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動(dòng)(跨行調(diào)動(dòng))的員工,在所在行辦理離行或調(diào)動(dòng)手續(xù)時(shí),應(yīng)經(jīng)柜員管理部門(mén)確認(rèn)其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶申報(bào),應(yīng)對(duì)其申請(qǐng)的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機(jī)構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶(8534、9991、8421、7419、8429等),將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對(duì),發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理;監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確,交易是否準(zhǔn)確,是否記錄銷賬碼;監(jiān)控銷賬時(shí)使用的銷賬碼是否正確,結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī),是否及時(shí)轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯(cuò)賬沖正、凍結(jié)解凍、強(qiáng)制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計(jì)結(jié)息等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)與長(zhǎng)期不動(dòng)戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù),如遇特殊情況,需填寫(xiě)特殊業(yè)務(wù)審批表報(bào)授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)。
《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整審批表》完成后,審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日(事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過(guò)視為調(diào)整生效)上傳至國(guó)內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險(xiǎn)審批材料”模塊,文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整表{客戶號(hào)}{調(diào)整日期}”。
STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進(jìn)行手工交易,涉及手工交易的必須詳細(xì)上報(bào)業(yè)務(wù)背景。