單項選擇題某私募基金管理人募集設立有限合伙型基金,關于基金備案,以下表述正確的()。

A.辦理有限合伙工商注冊完畢,確定投資人之前,應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
B.辦理有限合伙工商注冊之前,應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
C.私募基金募集完畢后,按有關規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
D.私募基金募集完畢,私募基金投資完成后向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題某商業(yè)銀行的托管職責終止后,在新任托管人產(chǎn)生前,臨時基金托管人由()指定。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會與中國銀保監(jiān)會共同
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.中國銀保監(jiān)會

2.單項選擇題某基金銷售機構同時銷售A、B、C三家基金管公司正在發(fā)售的新基金,在指示投資人劃付認購款時,正確的做法是()。

A.要求各基金投資人把認購款統(tǒng)一劃付到該基金銷售機構的自有資金戶
B.要求各基金投資人把認購款直接劃付到各對應基金管理公司中的直銷賬戶中
C.要求各基金投資人把認購款劃付到所認購基金在各自托管行開立的托管戶
D.要求各基金投資人把認購款劃付到該基金銷售機構為各基金分別開立的銷售資金專用賬戶

3.單項選擇題關于貨幣市場基金風險指標,以下表述正確的是()

A.我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日不得超過397天
B.一般情況下,貨幣市場基金的杠杠比例越高,收益越低,風險越大
C.投資組合平均剩余期限和平均存續(xù)期越短,則貨幣市場基金的流動性越好,利率風險越低
D.除非發(fā)生巨額贖回,貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過25%

6.單項選擇題某基金公司準備對其旗下A、B、C和D基金的業(yè)績進行宣傳,關于各只基金的過往業(yè)績宣傳推介,以下表述錯誤的是()。

A.A基金金合同生效3個月,需要登載近3個月業(yè)績表現(xiàn)
B.C基金合同生效5年,需要登載自合同生效當年至今所有完整會計年度的業(yè)績情況
C.D基金合同生效12年,需要登載最近10個完整會計年度的業(yè)績表現(xiàn)
D.其他基金的過往業(yè)績,但基金合同生效不足6個月的除外

8.單項選擇題甲是公募基金公司銷售人員,以下哪項行為違反了廉潔從業(yè)有關規(guī)定?()

A.在基金分紅公告披露后,通知客戶該基金的分紅方案
B.在基金季報披露次日,告知客戶該基金的季末資產(chǎn)規(guī)模
C.在基金開放申贖當日,告知客戶某大機構已申購該基金1億元
D.在基金年報披露后,立即通知客戶該基金的年末前十大股票明細

9.單項選擇題關于債權資本與權益資本的投票權,以下表述錯誤的是()

A.通常債券持有者對公司事務沒有投票權
B.通常公司債權方對公司事務沒有投票權
C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權
D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權

最新試題

關于公開募集證券投資基金募集的相關要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查,做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。

題型:單項選擇題

在公募基金管理公司治理結構中,()屬于基金管理公司特有的組織結構。

題型:單項選擇題

基金管理人除依法取得報酬外,應當履行忠實義務。以下選項中,違背了忠實義務的是()。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。

題型:單項選擇題

基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。

題型:單項選擇題

基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。

題型:單項選擇題

關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后,甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金;當年年中甲擬申購B債券基金,該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據(jù)相關規(guī)定,在B產(chǎn)品銷售中,該銀行未充分履行以下哪項義務?()

題型:單項選擇題

關于公開募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是()。

題型:單項選擇題

關于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。

題型:單項選擇題