A.行業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會
C.銀保監(jiān)會
D.證券期貨交易場所
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A.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實守信的原則
B.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、無償、誠實守信的原則
C.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有不同的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實守信的原則
D.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有不同的法律地位，應當遵守自愿、無償、誠實守信的原則
A.2
B.1
C.4
D.3
A.中國證監(jiān)會及其派出機構有權作出行政處罰
B.應當配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查
C.應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定
D.中國證券業(yè)協(xié)會有權視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施
A.法是由國務院保證實施的規(guī)范系統(tǒng)
B.法是由上到下保證實施的規(guī)范系統(tǒng)
C.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的規(guī)范系統(tǒng)
A.證券公司的名稱變更需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準
B.證券公司對外投資的內(nèi)部審批程序變更需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準
C.證券公司客戶證券交易信息系統(tǒng)變更需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準
D.證券公司的住所變更需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準
A.2003年6月
B.2004年6月
C.2005年9月
D.2006年9月
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括（）。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務模式。
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。