證券從業(yè)章節(jié)練習(2020.04.12)

來源：考試資料網

1.判斷題證券公司應當健全客戶回訪制度，明確代銷金融產品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當銷售金融產品及其他違法違規(guī)問題。

2.判斷題企業(yè)年金基金財產投資銀行活期存款、中央銀行票據、短期債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產的30％。

3 對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須用采（）。

4 首席執(zhí)行官李的公司需風險投資500萬元，假設預測在未來5年公司每年的凈現(xiàn)金收入為500萬元，并且預知未來變現(xiàn)的市盈率為20倍。如果風險投資者要求50%的投資回報率，他們應該獲得多少股權（）

5.判斷題發(fā)行人應根據重要性原則披露主營業(yè)務的具體情況，包括董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術人員，主要關聯(lián)方或持有發(fā)行人3％以上股份的股東在主要供應商或客戶中所占的權益。若無，無須說明。（）

6.判斷題收益公司債券必須按期支付利息。（）

7 下列不屬于OBOS內容的是（）。

8 一般而言，對沖操作需要遵循的基本原則有（）
Ⅰ.買賣方向相同的原則
Ⅱ.品種相同原則
Ⅲ.數(shù)量相等原則
Ⅳ.月份相同或相近原則

9 證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，該對賬單應按（）寄送客戶。

10 證券公司應于每月結束后（）個工作日內按要求向協(xié)會報送區(qū)域性市場業(yè)務月度報表