江蘇住院醫(yī)師預(yù)防醫(yī)學(xué)科心血管內(nèi)科章節(jié)練習(xí)(2016.10.18)

來源：考試資料網(wǎng)

1 合規(guī)獨立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。

2 可轉(zhuǎn)換債券的特點不包括（）。

3 根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運營的另類投資基金，實行（）監(jiān)管。

4 顯性成本包括（）。
1傭金
Ⅱ買賣價差
Ⅲ印花稅
Ⅳ過戶費

5 下列關(guān)于機構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是（）。

6 基金運作信息披露文件包括（）。

7 （）負責全國銀行間債券市場交易的日常監(jiān)測工作。

8 （）負責全國銀行間債券市場交易的日常監(jiān)測工作。

9 （）是指由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標價位。

10 下列關(guān)于個人投資者的個人狀況對其投資需求的影響表現(xiàn)，說法錯誤的是（）。