A.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，發(fā)行人應(yīng)在本次或每期債券發(fā)行前5個(gè)工作日，按相關(guān)要求將有關(guān)文件報(bào)中國人民銀行備案，并提交《金融債券備案登記表》
B.金融債券以招標(biāo)承銷方式發(fā)行的，主承銷商應(yīng)提交盡職調(diào)查報(bào)告
C.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如發(fā)行人單純變動信用評級機(jī)構(gòu)，無須在向中國人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書面報(bào)告并說明原因
D.以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)與承銷團(tuán)成員簽訂承銷主協(xié)議
E.以定向形式發(fā)行金融債券的，應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)議承銷方式，定向發(fā)行對象不超過三家

A.從甲銀行合并財(cái)務(wù)報(bào)表角度來看，發(fā)放貸款的目標(biāo)是持有該貸款以收取合同現(xiàn)金流量
B.從甲銀行個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表角度來看，發(fā)放貸款的目標(biāo)不是收取合同現(xiàn)金流量，而是向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃出售
C.甲銀行合并財(cái)務(wù)報(bào)表中應(yīng)終止確認(rèn)該貸款
D.甲銀行個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表中應(yīng)終止確認(rèn)該貸款

A.王某，在公司第五名股東（持股比例為4%）任職的副總經(jīng)理
B.趙某，公司下屬某控股子公司的法律顧問
C.李某，公司第12名股東，持有公司2%的股份
D.張某，3個(gè)月前離職的公司技術(shù)總監(jiān)
E.劉某，12個(gè)月前離職的公司財(cái)務(wù)總監(jiān)

A.網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，應(yīng)當(dāng)回?fù)芙o網(wǎng)下投資者
B.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行，可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?br/>C.首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍且不超過100倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的5%；網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的10%；回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行數(shù)量原則上不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的80%
D.根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上的投資者方可參與網(wǎng)上申購；每3000元市值可申購一個(gè)申購單位，不足3000元的部分不計(jì)入申購額度
E.每一個(gè)新股申購單位為500股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高申購數(shù)量不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一，且不得超過9999．95萬股，如超過則該筆申購無效

A.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣100億元
B.最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣5億元
C.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣50億元，或最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣5億元
D.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣50億元，且最近一年凈利潤不低于人民幣5億元
E.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣5億元

A.注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾，證監(jiān)會可以1年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的與注冊申請有關(guān)的文件
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未及時(shí)報(bào)告或者未及時(shí)披露重大事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會可以采取3個(gè)月到1年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施
C.發(fā)行人披露盈利預(yù)測的，利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測的70%，除因不可抗力外，其法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開作出解釋并道歉；中國證監(jiān)會可以對法定代表人處以警告
D.利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的50%的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在3年內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請
E.注冊會計(jì)師為利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)為盈利預(yù)測的45%的發(fā)行人出具審核報(bào)告的過程中未勤勉盡責(zé)的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，對相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告等行政處罰

A.22元
B.20元
C.18元
D.24元
E.21元

A.立項(xiàng)決議應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件，并由參與表決委員確認(rèn)
B.來自內(nèi)部控制部門的委員人數(shù)不得低于參會委員總?cè)藬?shù)的1/3
C.同意立項(xiàng)的決議應(yīng)當(dāng)至少經(jīng)1/2以上的參會立項(xiàng)委員表決通過
D.每次參加立項(xiàng)審議的委員人數(shù)不得少于5人
E.未經(jīng)立項(xiàng)審議通過的投資銀行類項(xiàng)目，證券公司不得與客戶簽訂正式業(yè)務(wù)合同

A.上市公司應(yīng)當(dāng)聘請符合《證券法》規(guī)定的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)提供公司資產(chǎn)評估報(bào)告
B.本次收購可以聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問就本次收購出具專業(yè)意見，決定是否聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問須公司董事會過半數(shù)決議通過
C.本次收購應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得1/2以上的獨(dú)立董事同意后，提交公司股東大會審議，經(jīng)出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過
D.上市公司董事會成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過1/3

A.10%
B.15%
C.20%
D.35%
E.50%