單項選擇題金融機構應當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循（）的原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易，采取相應的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。

A.客戶至上
B.控制風險
C.盈利最大化
D.了解你的客戶


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1.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國合同法》，法人的法定代表人超越權限訂立合同，（）

A.不管相對人知道其超越權限與否，該代表行為一律有效
B.不管相對人知道其超越權限與否，該代表行為一律無效
C.除相對人知道或者應當知道其超越權限的以外，該代表行為有效
D.除相對人知道或者應當知道其超越權限的以外，該代表行為無效

2.單項選擇題根據(jù)《金融機構反洗錢規(guī)定》，金融機構在履行反洗錢的義務過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向（）報告。

A.中國人民銀行當?shù)胤种C構
B.中國人民銀行當?shù)胤种C構和當?shù)毓矙C關
C.中國人民銀行當?shù)胤种C構或當?shù)毓矙C關
D.當?shù)毓矙C關

3.單項選擇題一方以欺詐手段訂立損害國家利益的合同，屬于（）

A.無效合同
B.可撤銷合同
C.效力待定合同
D.附條件合同

4.單項選擇題無權處分合同經權利人追認為有效，其效力產生始于：（）

A.權利人追認時
B.合同訂立時
C.經權利人和無權處分人協(xié)商確定時
D.人民法院裁定時

5.單項選擇題對行為人沒有代理權訂立的合同，擁有撤銷權利的是：（）

A.行為人
B.被代理人
C.代理人
D.善意相對人

6.單項選擇題根據(jù)既往履歷，以下任職不符合公司法規(guī)定的是：（）

A.甲16歲，有兩年工作經歷，因具有商業(yè)天賦，現(xiàn)擔任某公司經理
B.丙45歲，原為某廠廠長，兩年前因對該廠破產負個人責任被免職，現(xiàn)擔任某公司監(jiān)事
C.丁35歲，原為某公司財務負責人，兩年前因對該公司違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任被停職，現(xiàn)擔任某廠副經理
D.乙40歲，個人負有數(shù)額較大的債務，但未到期，現(xiàn)任某公司經理

7.單項選擇題有限責任公司不同于合伙企業(yè)的特點之一是：（）

A.以營利為目的
B.具有法人資格
C.有獨立的名稱
D.獨立對外簽訂合同

8.單項選擇題抵押物折價或者拍賣、變賣所得的價款，當事人沒有約定的，應先清償：（）

A.主債權的利息
B.主債權
C.實現(xiàn)抵押權的費用
D.都可以

9.單項選擇題會對銀行從業(yè)人員及其所在機構產生不利影響的明顯規(guī)避監(jiān)管行為包括：（）

A.為客戶提供理財建議
B.為了完成任務向客戶推銷業(yè)務
C.向客戶提供規(guī)避法律法規(guī)的建議
D.由于遵守法律法規(guī)而失去了老客戶

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