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單項選擇題根據(jù)《上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引（試行）》，公司債務(wù)受托管理人每年采取現(xiàn)場方式進(jìn)行風(fēng)險排查的關(guān)注類債券發(fā)行人家數(shù)不得少于當(dāng)年末受托管理的全部關(guān)注類債券發(fā)行人家數(shù)的（）。

A.3／4
B.1／4
C.1／3
D.2／3
E.1／2

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1.單項選擇題某上市公司擬向張某、王某、甲公司發(fā)行股份購買其所持有乙公司100％股權(quán)，其中張某、王某、甲公司所持有乙公司的股權(quán)比例分別為10％、15％、75％，該項目申報文件尚未被證監(jiān)會正式受理，該交易以涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案調(diào)查，下列情形將導(dǎo)致證監(jiān)會無法恢復(fù)受理程序的是（）。

A.證監(jiān)會經(jīng)調(diào)查核實發(fā)現(xiàn)上市公司的董事趙某涉嫌內(nèi)幕交易，該董事已被撤換
B.證監(jiān)會經(jīng)調(diào)查核實發(fā)現(xiàn)甲公司的董事李某涉嫌內(nèi)幕交易，該董事已被撤換
C.證監(jiān)會經(jīng)調(diào)查核實發(fā)現(xiàn)本次交易提供服務(wù)的審計機(jī)構(gòu)涉嫌內(nèi)幕交易，已被撤換
D.證監(jiān)會經(jīng)調(diào)查核實發(fā)現(xiàn)張某、王某均涉嫌內(nèi)幕交易，張某與王某同時退出交易

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2.單項選擇題根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，下列說法中，正確的是（）。

A.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如發(fā)行人單純變動信用評級機(jī)構(gòu)，無需在向中國人民銀行報送備案文件時進(jìn)行書面報告以及說明原因
B.以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)與承銷團(tuán)成員簽訂承銷主協(xié)議
C.金融債券以招標(biāo)承銷方式發(fā)行的，主承銷商應(yīng)提交盡職調(diào)查報告
D.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，發(fā)行人應(yīng)在本次或每期債券發(fā)行前5個工作日，按相關(guān)要求將有關(guān)文件報中國人民銀行備案，并提交《金融債券備案登記表》

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3.單項選擇題根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)的下列情形中，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報告并披露的是（）。

A.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券面值總額少于5000萬元的
B.可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保人發(fā)生吸收合并情形的
C.投資者持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行總量10％的
D.可轉(zhuǎn)換公司債券單次轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額5％的

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4.單項選擇題下列關(guān)于存貨的說法中，正確的是（）。

A.按照現(xiàn)行會計準(zhǔn)則，存貨核算可以采用先進(jìn)先出法、個別計價法、后進(jìn)先出法等方法
B.企業(yè)采購原材料入庫后的倉儲費(fèi)用不計入存貨成本
C.存貨跌價準(zhǔn)備不得轉(zhuǎn)回
D.資產(chǎn)負(fù)債表日，存貨應(yīng)當(dāng)按照成本與可變現(xiàn)凈值孰低計量

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5.單項選擇題根據(jù)《上海證券交易所上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行實施細(xì)則》，下列說法正確的是（）。

A.原股東參與優(yōu)先配售后，余額部分用于網(wǎng)上、網(wǎng)下申購，原股東除可參與優(yōu)先配售外，也可參與優(yōu)先配售后的余額申購
B.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債，可以部分向原持有公司股票的股東優(yōu)先配售，但不能全部向原持有公司股票的股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行方案中披露
C.參與網(wǎng)上申購的投資者可委托第三方代為表達(dá)申購意向，證券公司可以接受投資者的全權(quán)委托代其進(jìn)行申購
D.可轉(zhuǎn)債發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)網(wǎng)上、網(wǎng)下實際申購情況，按照網(wǎng)上發(fā)行中簽率不低于網(wǎng)下配售比例的原則確定最終的網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量
E.投資者在進(jìn)行可轉(zhuǎn)債網(wǎng)上申購時須繳付申購資金

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6.單項選擇題以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購的，自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為上市公司收購過渡期，下列關(guān)于上市公司協(xié)議收購過渡期內(nèi)的做法中，正確的是（）。

A.收購人乙公司資金暫時緊張，被收購上市公司為收購人提供擔(dān)保從而使得收購人從銀行取得貸款，支付收購款項
B.收購人丁公司為了挽救被收購上市公司的財務(wù)危機(jī)，通過關(guān)聯(lián)方向該上市公司購買積壓存貨
C.收購人丙公司擬收購的上市公司面臨嚴(yán)重財務(wù)困難，但該上市公司不得進(jìn)行重大資產(chǎn)出售
D.在有充分理由的情況下，收購人甲公司改選了被收購上市公司董事會、擬收購上市公司董事會由9名董事組成，改選后來自收購人的董事為4名

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7.單項選擇題根據(jù)《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2019年版）》的規(guī)定，不考慮其他因素，下列關(guān)于外商投資準(zhǔn)入特別管理的說法中，正確的是（）。

A.證券公司外資股比例不超過51％，且在2020年取消外資股比例限制
B.對于投資有股權(quán)要求的領(lǐng)域，可以設(shè)立外商投資合伙企業(yè)，同時須進(jìn)行外資準(zhǔn)入許可
C.境外投資者不得投資成為中國律師事務(wù)所合伙人
D.境外自然人可以以個人獨(dú)資企業(yè)投資人形式從事投資經(jīng)營活動

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8.單項選擇題某上市公司股本規(guī)模為1億股，其中甲公司為該上市公司的第一大股東并持有50％的股權(quán)，第二大股東為乙公司，持股比例小于1％，乙公司及其一致行動人擬通過受讓甲公司之外的股東所持有的該上市公司1500萬股的股份，甲公司與乙公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不考慮其他因素，下列相關(guān)事項中乙公司及其一致行動人必須在權(quán)益變動報告書中予以披露的是（）。

A.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計劃
B.是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益
C.控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖
D.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源
E.前24個月內(nèi)與上市公司之間的重大交易

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9.單項選擇題根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》，下列投資者中，不屬于認(rèn)購邀請書應(yīng)當(dāng)包含的發(fā)送對象的是（）。

A.不少于5家保險機(jī)構(gòu)投資者
B.不少于20家證券公司
C.公司前20名股東
D.董事會決議公告后已經(jīng)提交認(rèn)購意向書的投資者

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10.單項選擇題根據(jù)《發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于首次公開發(fā)行股票預(yù)先披露等問題》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.發(fā)審會前，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)需根據(jù)發(fā)行監(jiān)管部門的意見修改已提交的發(fā)審會材料和預(yù)先披露材料
B.申請主板發(fā)行上市公司預(yù)先披露材料包括招股說明書（審報稿）、關(guān)于公司設(shè)立以來股本演變情況的說明及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的確認(rèn)意見、承諾函
C.發(fā)行監(jiān)管部門在發(fā)行人預(yù)先披露更新前安排初審會
D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在報送上會材料的同時報送預(yù)先披露更新材料

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