多項選擇題哪些崗位具有執(zhí)行盡職調(diào)查的權(quán)限：（）。

A.客戶經(jīng)理
B.產(chǎn)品經(jīng)理
C.高級柜員及柜員
D.反洗錢業(yè)務(wù)崗


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題在服務(wù)客戶的過程中，發(fā)現(xiàn)客戶交易異?；蛐袨榭梢桑刹扇〉拇胧┯校海ǎ?。

A.對客戶重新進行身份識別
B.報告風險信息
C.人工調(diào)整客戶風險等級
D.增錄可疑交易

2.多項選擇題哪些崗位具有大額交易增錄的權(quán)限：（）。

A.產(chǎn)品經(jīng)理
B.高級柜員及柜員
C.反洗錢甄別分類崗
D.反洗錢業(yè)務(wù)崗

3.多項選擇題以下哪些交易需要在反洗錢系統(tǒng)中手工增錄大額交易：（）。

A.現(xiàn)金買賣貴金屬交易金額，需與客戶名下其他賬戶現(xiàn)金交易金額進行累計，單邊交易總額達到20萬元人民幣以上的需手工增錄大額交易報告
B.部分外幣現(xiàn)金業(yè)務(wù)及跨境業(yè)務(wù)
C.系統(tǒng)無法提取的其它大額交易
D.單筆或者當日累計外幣交易等值1萬美元以上的個人現(xiàn)金售匯

5.多項選擇題各級機構(gòu)在日常工作中發(fā)現(xiàn)存在影響客戶洗錢風險因素的，（）崗位應(yīng)在系統(tǒng)中報告風險信息，由審核管理崗審核確認。

A.網(wǎng)點客戶經(jīng)理
B.產(chǎn)品銷售經(jīng)理
C.高級柜員及柜員
D.大堂經(jīng)理

6.多項選擇題新一代支付結(jié)算模塊中“外匯匯入退匯”交易，相對于原CCBS系統(tǒng)“4401匯入退匯”交易的變化提升點有（）。

A.手續(xù)費系統(tǒng)自動試算，退款金額自動計算
B.簡化了憑證輸出，由原先4張認證改為1張認證
C.取消了匯入退匯后聯(lián)動的4429置貿(mào)易標志交易
D.取消了頭寸申報，全部由后臺做頭寸申報

7.多項選擇題光票托收業(yè)務(wù)通過新一代系統(tǒng)支付結(jié)算模塊“光票托收網(wǎng)點登記”交易辦理，相對于原CCBS系統(tǒng)“4531網(wǎng)點光票托收交易”的變化提升點有（）。

A.可以自動收費
B.無需復(fù)核授權(quán)
C.界面新增托收類型提示信息
D.支持對同一票據(jù)種類的托收票據(jù)在一個交易中多筆錄入

8.多項選擇題新一代系統(tǒng)支付結(jié)算模塊“外匯匯入人工處理”交易，相對于原CCBS系統(tǒng)“4425匯入信息分類查詢”交易的變化提升點有（）。

A.外匯匯入人工處理直接處理落地報文，查詢功能整合至外匯綜合查詢。
B.匯款借記/貸記內(nèi)部賬、貸記客戶賬（活期）、清分轉(zhuǎn)發(fā)、查看原報文功能可以在這個界面直接完成。
C.主動退匯，中文查詢查復(fù)，轉(zhuǎn)結(jié)售匯，打印憑證通過點擊按鈕方式聯(lián)動其他相應(yīng)交易完成。
D.入客戶賬后，通過點擊按鈕方式聯(lián)動國際收支申報交易。

9.多項選擇題經(jīng)辦行通過新一代系統(tǒng)支付結(jié)算模塊“T/T匯款”交易發(fā)起外匯匯出匯款或跨境人民幣匯出匯款業(yè)務(wù)，相對于原CCBS交易的變化提升點有（）。

A.去除多余欄位，簡化輸入要素
B.兼容扣賬收費報文一步完成與分開處理兩種模式
C.根據(jù)業(yè)務(wù)邏輯和使用頻率，對某些欄位預(yù)先置默認值或者在下拉選項中做排序
D.業(yè)務(wù)規(guī)則校驗的觸發(fā)時間點由復(fù)核提前到錄入，柜員可以在第一時間看到錯誤信息