A.為他人謀取利益，本人、近親屬或其他特定關(guān)系人收受財(cái)物的
B.接受影響職務(wù)廉潔性的宴請(qǐng)、旅游、健身、娛樂(lè)等活動(dòng)安排，或收受禮品、禮金、消費(fèi)卡等的
C.縱容、默許近親屬和其他特定關(guān)系人利用員工本人職權(quán)或者職務(wù)上的影響謀取私利的
D.在操辦婚喪喜慶事宜中，借機(jī)斂財(cái)?shù)?br />
E.與貸款客戶、供應(yīng)商、理財(cái)業(yè)務(wù)客戶等利益相關(guān)方發(fā)生資金往來(lái)，不能證明資金往來(lái)正當(dāng)性的
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A.應(yīng)組織監(jiān)督檢查而未組織監(jiān)督檢查，造成不良后果的
B.應(yīng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題而未發(fā)現(xiàn)，造成不良后果的
C.未如實(shí)、全面報(bào)告發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，造成不良后果的
D.向被調(diào)查人、被檢查人通風(fēng)報(bào)信，意圖使其逃避或減輕責(zé)任追究的
E.濫用職權(quán)、報(bào)復(fù)陷害的
A.使用
B.偽造
C.留存
D.變?cè)?br />
E.盜用
A.代客理財(cái)
B.代客辦理重要業(yè)務(wù)
C.代客簽字
D.代客保管重要物品
A.銀行卡
B.銀行票據(jù)
C.業(yè)務(wù)憑證及業(yè)務(wù)協(xié)議
D.資信證明
A.銀行卡（折）
B.存、取款
C.網(wǎng)絡(luò)金融產(chǎn)品簽約
D.加蓋個(gè)人名章
A.積極配合調(diào)查，主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，采取補(bǔ)救措施，有效避免或減輕損害后果的
B.主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動(dòng)向組織報(bào)告的
D.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟(jì)損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和隱患后，采取有效措施積極查處、整改，減輕或避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的
A.因違規(guī)引發(fā)案件、重大事故的
B.因違規(guī)造成建設(shè)銀行重大財(cái)產(chǎn)損失或重大風(fēng)險(xiǎn)的
C.因違規(guī)嚴(yán)重?fù)p害建設(shè)銀行聲譽(yù)的
D.因違規(guī)導(dǎo)致建設(shè)銀行受到外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)或政府部門(mén)處罰的
E.授意、指使、強(qiáng)迫他人違規(guī)，或主謀實(shí)施共同違規(guī)的
A.記大過(guò)
B.降級(jí)
C.撤職
D.開(kāi)除
A.記過(guò)
B.警告
C.記大過(guò)
D.撤職
A.警告
B.記過(guò)
C.記大過(guò)
D.開(kāi)除
最新試題
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢(xún)意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
對(duì)于合規(guī)檢查工作，各級(jí)行合規(guī)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門(mén)的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門(mén)，確保事事有著落。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門(mén)）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽(tīng)取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
對(duì)于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。