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判斷題由于數據缺失、錯誤受到外部監(jiān)管機構通報批評或處罰的，給予有關責任人員批評教育或減發(fā)績效工資處理；情節(jié)嚴重的，給予警告至記大過處分。

1.判斷題未經批準擅自新增中間業(yè)務服務收費項目或中間業(yè)務收費項目未按規(guī)定公示的，給予有關責任人員批評教育或減發(fā)績效工資處理；情節(jié)嚴重的，給予警告至撤職處分。

2.判斷題擅自對客戶賬戶進行操作的，給予有關責任人員警告至記大過處分；情節(jié)嚴重的，給予降級至撤職處分；造成嚴重后果的，給予開除處分。

3.判斷題未按協(xié)議或操作規(guī)程辦理代收、代付業(yè)務或未按規(guī)定收取手續(xù)費的，給予有關責任人員批評教育或減發(fā)績效工資處理；情節(jié)嚴重的，給予警告至記過處分。

4.判斷題違反投資銀行、投資托管、企業(yè)年金等中間業(yè)務有關規(guī)定，造成較大風險的，給予有關責任人員警告至記過處分。情節(jié)嚴重的，給予記大過至撤職處分；造成嚴重后果的，給予開除處分。

5.判斷題違反規(guī)定或者超越權限開展委托貸款業(yè)務，或向委托人保證貸款本息回收、為委托貸款提供擔保的，或未按照當地稅務部門要求履行代扣代繳委托貸款相關稅費的，給予有關責任人員警告至記過處分；情節(jié)嚴重的，給予記大過至撤職處分。

6.判斷題未按規(guī)定開辦中間業(yè)務，情節(jié)較重的，給予有關責任人員警告至記過處分；情節(jié)嚴重的，給予記大過至撤職處分；造成嚴重后果的，給予開除處分。

7.判斷題理財產品設計、發(fā)售、代銷，未按規(guī)定進行報告、報備的，給予有關責任人員警告至記大過處分；情節(jié)嚴重的，給予開除處分。

8.判斷題違反規(guī)定從事資金營運業(yè)務（指各類自營及代客本外幣資金交易及投資業(yè)務）的，給予有關責任人員批評教育或減發(fā)績效工資處理；情節(jié)較重的，給予警告至記過處分；情節(jié)嚴重的，給予記大過至開除處分。

9.判斷題違反資產負債和備付金比例管理規(guī)定，形成支付風險的，給予有關責任人員記大過至開除處分。

10.判斷題違反資金管理規(guī)定，造成資金及利息損失的，給予有關責任人員警告至記過處分；情節(jié)嚴重的，給予記大過至開除處分。