異地支行：單筆或當日累計等值1000萬人民幣（含）以下的由支行運營主管在“系統(tǒng)外調(diào)款申請書”上簽批，超過1000萬人民幣由運營主管及分管區(qū)域運營總經(jīng)理在申請書上簽批。

原則上因經(jīng)辦員操作發(fā)生多存入客戶賬戶資金或入錯賬應及時對涉及錯賬賬戶進行行內(nèi)額度凍結(jié)，立即與客戶聯(lián)系，辦理錯賬調(diào)款手續(xù)。原則上隔日錯賬必須沖賬進行賬務調(diào)整。

原則上，95555或支行接到有關客戶投訴補償?shù)耐对V后，須在投訴發(fā)生后5個工作日內(nèi)反饋客戶處理意見，在10個工作日完成處理，最長不得超過30個工作日。

原政策要求：他行指示性吞卡原則上不得返還客戶，“指示吞卡在自助設備吞卡系統(tǒng)進行錄入登記，將卡片剪磁破壞芯片后作廢只能由分行統(tǒng)一銷毀處理”。

只要是匯款到盛寶銀行無論是購買境外留學和旅游期間的意外險，還是境外購買人壽保險和投資返還分紅類的保險產(chǎn)品都是不允許的。

總行運營管理部負責根據(jù)財富管理部制定的制度要求指導分行做好柜面?zhèn)€人外匯業(yè)務運營操作，并做好柜面系統(tǒng)完善、操作質(zhì)量監(jiān)督檢查和差錯整改等工作。

在“批量開戶個人數(shù)據(jù)”模塊中，新增“OCR校對”功能，經(jīng)辦導入開戶清單、證件復印件影像后，系統(tǒng)將通過OCR技術自動識別、比對客戶信息是否相符。（支持本地影像上傳和直接掃描上傳）

優(yōu)化程序上線后，批量開戶模塊優(yōu)化數(shù)據(jù)檢查功能，新增邏輯判斷項，對于存在明顯邏輯錯誤的數(shù)據(jù)，需要手工刪除，并展示在“刪除的開戶申請數(shù)據(jù)”區(qū)域。

嚴禁客戶經(jīng)理有意引導客戶進行重評或代客戶操作進行風評。

在業(yè)務辦理過程發(fā)現(xiàn)個人客戶故意頻繁多次交易以實現(xiàn)大額現(xiàn)鈔存取目的的，應及時將客戶設置到3016外幣現(xiàn)鈔存取關注名單，并在5個工作日內(nèi)向當?shù)赝鈪R局報告。