A.客戶身份證復印件
B.《融資融券合同》
C.《風險揭示書》
D.《融資融券業(yè)務申請表》
E.客戶誠信報告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶身份證復印件
B.《融資融券合同》
C.《風險揭示書》
D.《融資融券業(yè)務申請表》
E.客戶誠信報告
A.被強制平倉的客戶
B.兩次被通知追加擔保物的客戶
C.沒有交易的客戶
D.賬戶虧損達到30%的客戶
A.面對面向客戶講解合同條款
B.征信調查
C.客戶推薦
D.通知送達
E.賬戶監(jiān)控
A.固定額度占用費
B.未成交額度占用費
C.預期罰息
D.管理費
A.按照停牌前一日的收盤價計算
B.按照行業(yè)指數(shù)最新收盤價計算,其中指數(shù)選用證券交易所、監(jiān)管機構或中國證券業(yè)協(xié)會公開發(fā)布的行業(yè)指數(shù)
C.采用指數(shù)收益法估值:股票公允價值=股票停牌前一日收盤價*行業(yè)指數(shù)最新收盤價/行業(yè)指數(shù)停牌前一日收盤價
D.不計算
A.客戶未按規(guī)定足額追加保證金
B.合約期滿客戶未清償債務
C.客戶提供虛假信息
D.公司與客戶發(fā)生司法糾紛
E.以上都不對
A.拒絕提供相關資料,或提交虛假資料的客戶
B.本證券公司的股東及相關關聯(lián)人
C.公司認定其證券投資經驗、風險承受能力不足以開展融資融券交易的客戶
D.以上全部
A.應建立明確的客戶回訪制度,回訪中應提示客戶融資融券業(yè)務風險特征;
B.對新客戶應以手機短信或電子郵件的方式至少做一次風險提示;
C.當客戶信用賬戶維持擔保比例觸及預警線、警戒線時,營業(yè)網點應指定專人聯(lián)系客戶,向客戶發(fā)出補足擔保物的通知,并對通知時間、內容予以留痕;
D.當維持擔保比例觸及平倉線或達到其他平倉條件時,營業(yè)網點應指定專人聯(lián)系客戶,向客戶發(fā)出補足擔保物的通知,提示平倉風險,并對通知時間、內容予以留痕。
A.融券賣出證券要約收購
B.融資買入證券要約收購
C.融券賣出證券終止上市
D.授信期屆滿
A.賬戶、資產或受益權被采取查封、凍結、劃扣等司法或行政強制措施
B.被提起訴訟、申請仲裁或立案調查,涉及較大金額經濟糾紛或經濟、法律責任,可能嚴重影響其償債能力
C.被司法機關或其他有權機關限制人身自由
D.其他可能嚴重影響償債能力的情形
最新試題
客戶擔保物轉出失敗的原因可能是()。
一般情況下,客戶維保為175%,單票持倉集中度不得高于()。
普通證券交易杠桿率(倉位)在0和1之間,兩融交易的杠桿率區(qū)間是()。
證券A總股本5億股,收盤價20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶已將6億元市值的該證券轉入信用賬戶,該客戶近期想進行融資買入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請問可以買入該證券的最大市值為()。
一般情況下,個人客戶開通信用賬戶必須準備的資料是()。
配對交易策略理論杠桿率是()。
一般情況下,客戶信用賬戶無負債,注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達()。
當信用賬戶內有負債時,以下關于信用賬戶維持擔保比例與注冊制證券集中度指標說法正確的是()。
融券開倉失敗的常見原因是()。
客戶自助展期條件不包括()。