A.4
B.1
C.3
D.2
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你可能感興趣的試題
A.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復制有關數據資料
B.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員
C.進入證券公司的辦公場所進行檢查
D.罰款
A.證監(jiān)會派出機構
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
A.一,三
B.兩,五
C.兩,三
D.一,五
A.以欺騙手段獲得發(fā)行核準,只有已經發(fā)行證券的才承擔刑事責任
B.以欺騙手段獲得發(fā)行核準,只有已經發(fā)行證券的才承擔行政責任
C.僅發(fā)行人承擔行政責任,發(fā)行人控股股東不承擔
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪構成單位犯罪時,采取單罰制
A.證券交易所根據國務院授權部門的決定安排政府債券上市交易
B.中國證監(jiān)會根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易
C.申請證券上市交易應當向證券交易所提出申請
D.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議
A.經營責任
B.連帶責任
C.有限責任
D.無限責任
A.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別
B.基金募集賬戶和基金清算賬戶
C.采取委托管理的,應當報送委托管理協(xié)議
D.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
A.3
B.4
C.2
D.1
A.證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員,應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務
B.證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員,不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
C.證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員,應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議
D.證券投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在證券投資咨詢機構的名稱和個人履歷
A.證券公司承銷證券,應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議
B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
D.證券公司承銷證券,應當先行出售給認購人,而不是為本*公司預留
最新試題
()不屬于基金信息披露的內容。
關于開放式證券投資基金的認購,下列表述正確的是()。
基金的募集一般要經過()等四個步驟。
下列關于基金申購業(yè)務的數據傳輸過程的說法中,正確的是()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料,保存期限至少應當至()。
下列關于資產管理行業(yè)對宏觀經濟的作用,說法錯誤的是()。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
管理層在經營管理中應遵守的原則不包括()。
對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。