多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司從事下列的事項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有()。

A.向原股東配股
B.向不特定對象公開募集股份
C.非公開發(fā)行股票
D.實(shí)施要約收購


你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于上市公司要約收購的表述中,符合證券法律制度規(guī)定的有()。

A.收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日,但出現(xiàn)競爭要約的除外
B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人不得變更其收購要約
C.收購要約期限屆滿前15日內(nèi),收購人不得變更收購要約,但出現(xiàn)競爭要約的除外
D.在要約收購期間,被收購公司董事不得辭職

2.多項(xiàng)選擇題甲公司持有A上市公司3%的股份,乙公司持有A上市公司1%的股份,甲公司是乙公司的控股股東。2017年12月份,乙公司通過證券交易系統(tǒng)購入A上市公司1%的股份。根據(jù)規(guī)定,下列各項(xiàng)中正確的有()。

A.甲公司和乙公司構(gòu)成一致行動人
B.甲公司和乙公司不構(gòu)成一致行動人
C.乙公司購入A上市公司1%的股份后共計(jì)僅持有2%的股份,未觸發(fā)權(quán)益披露義務(wù)
D.乙公司通過證券交易系統(tǒng)購人A上市公司1%的股份后,甲公司和乙公司應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書,履行相關(guān)的權(quán)益披露義務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中,為證券法律制度所禁止的有()。

A.財(cái)會專業(yè)學(xué)生張某利用所學(xué)專業(yè)知識,研究了甲公司去年公布的一系列數(shù)據(jù)后認(rèn)為甲公司去年盈利狀況將超出市場預(yù)期,在甲公司公布年報(bào)前購入甲公司1%的股權(quán)
B.甲公司董事王某在董事會會議上,得知了甲公司去年盈利超出市場預(yù)期的消息,在年報(bào)公告前買入了本*公司股票5萬股
C.甲公司董事李某在偶然得知持有甲公司3%股權(quán)的股東趙某已將其所持全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓于他人,在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票(共計(jì)900股)全部賣出
D.甲公司的保潔員錢某在打掃衛(wèi)生時看到了中國證監(jiān)會寄來的公司因涉嫌證券違法行為被立案調(diào)查的通知,在該消息公告前賣出了其持有的本*公司股票

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列信息中,屬于內(nèi)幕信息的有()。

A.公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%
C.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
D.公司董事長發(fā)生變動

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司發(fā)生的下列事件中,應(yīng)當(dāng)立即公告的有()。

A.公司總經(jīng)理發(fā)生變動
B.公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動
C.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動
D.人民法院依法撤銷董事會決議

6.多項(xiàng)選擇題定期報(bào)告是上市公司進(jìn)行持續(xù)信息披露的主要形式之一。甲上市公司的下列做法中,符合證券法律制度規(guī)定的有()。

A.該公司的第1季度報(bào)告在該會計(jì)年度的第5個月披露
B.該公司的中期報(bào)告在該會計(jì)年度的第7個月披露
C.該公司的第3季度報(bào)告在該會計(jì)年度的第11個月披露
D.該公司的年度報(bào)告在該會計(jì)年度結(jié)束之日后的第3個月披露

7.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)基金募集的表述中,不符合證券法律制度規(guī)定的有()。

A.公開募集基金和非公開募集基金均可向公眾投資者募集
B.公開募集基金和非公開募集基金均可按照約定由基金份額持有人擔(dān)任基金管理人
C.公開募集基金和非公開募集基金均應(yīng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊
D.公開募集基金和非公開募集基金的收益均由基金份額持有人按其所持基金份額享有

8.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)股票承銷的表述中,正確的有()。

A.發(fā)行人發(fā)售股票,均應(yīng)當(dāng)由證券公司進(jìn)行承銷
B.證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人
C.向不特定對象公開發(fā)行證券募集的資金總額超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

9.多項(xiàng)選擇題某股份有限公司擬向社會公眾公開發(fā)行公司債券,募集資金10億元,擬定債券年利率為6%。下列各項(xiàng)中,構(gòu)成其發(fā)行障礙的有()。

A.發(fā)行前,該公司凈資產(chǎn)為5000萬元
B.該公司最近3年平均可分配利潤為8000萬元
C.擬分期發(fā)行公司債券,首期在6個月內(nèi)完成,其余數(shù)量在48個月內(nèi)完成
D.債券信用評級達(dá)到AAA級

10.多項(xiàng)選擇題某有限責(zé)任公司擬向合格投資者公開發(fā)行公司債券,募集資金10億元,擬定債券年利率為6%。下列各項(xiàng)中,構(gòu)成其發(fā)行障礙的有()。

A.發(fā)行前,該公司凈資產(chǎn)為5000萬元
B.該公司最近3年平均可分配利潤為8000萬元
C.擬分期發(fā)行公司債券,首期在6個月內(nèi)完成,其余數(shù)量在48個月內(nèi)完成
D.債券信用評級達(dá)到AAA級