單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于上市公司收購要約的撤銷與變更的表述中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi),除非出現(xiàn)競爭要約,不得變更收購要約
B.收購人需要變更收購要約的,只需通知被收購公司
C.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi),不得撤銷其收購要約
D.收購人在收購要約確定的承諾期限內(nèi),可在滿足一定條件下撤銷其收購要約


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于上市公司收購人義務(wù)的表述中,不正確的是()。

A.要約收購期間,收購人不得以超出要約的條件買入被收購公司的股票
B.收購人持有的被收購上市公司的股票,在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.收購人應(yīng)當(dāng)在收購?fù)瓿珊蟮?5日內(nèi),向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報(bào)告,并予以公告
D.收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份,不得在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

2.單項(xiàng)選擇題某證券公司利用資金優(yōu)勢,在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對某一上市公司的股票進(jìn)行買賣,使該股票從每股10元上升至13元,然后在此價(jià)位大量賣出獲利。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中,正確的是()。

A.合法,因該行為不違反平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t
B.合法,因該行為不違反交易自由、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則
C.不合法,因該行為屬于操縱市場的行為
D.不合法,因該行為屬于欺詐客戶的行為

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列人員中,不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是()。

A.上市公司的總會計(jì)師
B.持有上市公司3%股份的股東
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的監(jiān)事

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,某上市公司的下列事項(xiàng)中,不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是()。

A.增加注冊資本的計(jì)劃
B.股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動(dòng)
D.監(jiān)事會共5名監(jiān)事,其中2名發(fā)生變動(dòng)

6.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券發(fā)行承銷團(tuán)承銷證券的表述中,不符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.承銷團(tuán)承銷適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券
B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣1億元
C.承銷團(tuán)由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D.承銷團(tuán)代銷、包銷期限最長不得超過90日

8.單項(xiàng)選擇題某股份有限公司申請向合格投資者公開發(fā)行公司債券。下列有關(guān)該公司向合格投資者公開發(fā)行公司債券條件的表述中,不符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.凈資產(chǎn)為人民幣5000萬元
B.累計(jì)債券余額是公司凈資產(chǎn)的50%
C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
D.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

9.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的條件和方式的表述中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.發(fā)行對象不得超過200人
B.發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前一個(gè)交易日公司股票的均價(jià)
C.自本次股份發(fā)行結(jié)束之日起,控股股東認(rèn)購的股份36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.可采用廣告方式發(fā)行

最新試題

甲、乙同為丙公司的子公司。甲、乙通過證券交易所的證券交易分別持有丁上市公司……2%、3%的股份。甲、乙在法定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報(bào)告并公告其持股比例后,繼續(xù)在證券交易所進(jìn)行交易。當(dāng)分別持有丁上市公司股份10%、20%時(shí),甲、乙決定繼續(xù)對丁上市公司進(jìn)行收購,遂向丁上市公司的所有股東發(fā)出并公告收購該公司全部股份的要約,收購要約定的收購期限為60天。甲、乙是否為一致行動(dòng)人?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,凡發(fā)生可能對上市公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時(shí),上市公司應(yīng)立即報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,并予公告。下列情形中,屬于重大事件的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

甲投資者收購一家股本總額為4.5億元人民幣的上市公司。下列關(guān)于該上市公司收購的法律后果的表述中,符合證券法律制度規(guī)定的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi),不得買賣該種股票。此說法符合法律規(guī)定。。

題型:判斷題

某證券公司利用資金優(yōu)勢,在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對某一上市公司的股票進(jìn)行買賣,使該股票從每股10元上升至13元,然后在此價(jià)位大量賣出獲利。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某股份有限公司凈資產(chǎn)為1億元,該公司擬再次向合格投資者公開發(fā)行公司債券。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列選項(xiàng)中,導(dǎo)致該公司不得再次向合格投資者公開發(fā)行公司債券的情形有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,凡發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時(shí),上市公司應(yīng)當(dāng)立即提出臨時(shí)報(bào)告。下列各項(xiàng)中,屬于重大事件的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司的下列情形中,屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

丙是否有資格提起第2個(gè)訴訟?并說明理由。

題型:問答題

A股份有限公司(以下簡稱“A公司”)于2001年發(fā)起設(shè)立,2006年在上海證券交易所上市,注冊資本為1億元人民幣。截至2008年年底,A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。(1)2008年2月1日,A公司董事長黃某主持與某世界知名企業(yè)談判w合作項(xiàng)目。3月17日,雙方簽訂合作協(xié)議。當(dāng)晚黃某建議其親屬陳某買入本*公司股票。3月19日,A公司就該重大事項(xiàng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報(bào)告,并在《中國證券報(bào)》上予以公告。此后,A公司股票持續(xù)上漲。3月28日,黃某將其持有的A公司股票全部出售,獲利50萬元。(2)2008年4月,A公司為籌集W合作項(xiàng)目資金,向B銀行借款3000萬元,期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同規(guī)定:A公司以其擁有的價(jià)值3000萬元的生產(chǎn)設(shè)備為其借款提供擔(dān)保:若A公司到期不能償還借款,該生產(chǎn)設(shè)備歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。(3)2009年1月,A公司召開股東大會。出席該次股東大會的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%,另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會議。該次股東大會對所議事項(xiàng)的決議形成了會議記錄。其中部分通過事項(xiàng)的表決情況如下:①在審議公司為籌集W合作項(xiàng)目所需資金,董事會提出的向原股東配售5000萬元的配股方案時(shí),持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有9%股份的股東在表決時(shí)投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有21%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。②在審議公司2009年為購買W合作項(xiàng)目所需要的重要生產(chǎn)設(shè)備,計(jì)劃投資7000萬元的事項(xiàng)時(shí),持有15%股份的股東在表決時(shí)投了反對票;持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了反對票;其余持有15%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。③在審議公司解聘某會計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)時(shí),持有5%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有5%股份的股東在表決時(shí)投了反對票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。根據(jù)上述內(nèi)容,分析并指出上述(1)、(2)、(3)事項(xiàng)中有哪些違法之處?并分別說明理由。

題型:問答題