根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》，以下應(yīng)認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形的有（）。Ⅰ當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的Ⅱ當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的Ⅲ對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的Ⅳ在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的Ⅴ未直接參與信息披露違法行為的

有關(guān)利潤(rùn)分配的財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)，以下說法正確的有（）。Ⅰ保留意見，但對(duì)公司利潤(rùn)沒有影響，可以分配Ⅱ否定意見，對(duì)公司利潤(rùn)產(chǎn)生影響，會(huì)計(jì)師估計(jì)了該事項(xiàng)對(duì)利潤(rùn)影響數(shù)的，在制訂利潤(rùn)分配方案時(shí)扣除上述審計(jì)意見的影響，且審計(jì)涉及事項(xiàng)對(duì)利潤(rùn)的影響已經(jīng)消除，可以分配Ⅲ無法表示意見，對(duì)公司利潤(rùn)產(chǎn)生影響，會(huì)計(jì)師估計(jì)了該事項(xiàng)對(duì)利潤(rùn)影響數(shù)的，在制訂利潤(rùn)分配方案時(shí)扣除上述審計(jì)意見的影響，且審計(jì)涉及事項(xiàng)對(duì)利潤(rùn)的影響已經(jīng)消除，可以分配Ⅳ保留意見，但對(duì)利潤(rùn)有影響，注冊(cè)會(huì)計(jì)師估計(jì)了該事項(xiàng)對(duì)利潤(rùn)影響數(shù)，可以分配

關(guān)于深交所上市公司關(guān)聯(lián)交易的程序，下列說法正確的有（）。Ⅰ上市公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決Ⅱ關(guān)聯(lián)交易董事會(huì)會(huì)議有過半數(shù)的董事出席才可舉行Ⅲ董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過Ⅳ關(guān)聯(lián)交易必須經(jīng)股東大會(huì)持有公司表決權(quán)的2／3以上股東通過Ⅴ出席董事會(huì)的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，上市公司應(yīng)當(dāng)將該交易提交股東大會(huì)審議

以下系創(chuàng)業(yè)板上市公司需暫停上市的情形的有（）。Ⅰ連續(xù)3年虧損Ⅱ2010年被CPA出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，2011年被CPA出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告Ⅲ最近36個(gè)月內(nèi)累計(jì)受到交易所3次公開譴責(zé)Ⅳ6月30日未公開上年年報(bào)Ⅴ該年年報(bào)凈資產(chǎn)為負(fù)，利潤(rùn)為正

公司對(duì)以前年度已經(jīng)公布的年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行更正，在臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容有（）。Ⅰ更正后未經(jīng)審計(jì)的中期財(cái)務(wù)報(bào)表及涉及更正事項(xiàng)的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表附注Ⅱ更正后經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表及涉及更正事項(xiàng)的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表附注以及出具審計(jì)報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱Ⅲ更正事項(xiàng)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響及更正后的財(cái)務(wù)指標(biāo)Ⅳ公司董事會(huì)和管理層對(duì)更正事項(xiàng)的性質(zhì)及原因的說明Ⅴ如果公司對(duì)最近1期年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行更正，但不能及時(shí)披露更正后經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)附注，應(yīng)當(dāng)在該臨時(shí)公告公布之日起30天內(nèi)披露經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的更正后的年度報(bào)告

證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的以下措施中，正確的有（）。Ⅰ通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境Ⅱ國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其任職資格Ⅲ申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)Ⅳ責(zé)令證券公司更換相關(guān)人員

以下屬于深交所中小板上市公司應(yīng)實(shí)行ST情形的有（）。Ⅰ公司向控股股東提供資金，金額較大，提出解決方案，但預(yù)計(jì)無法在1個(gè)月內(nèi)解決Ⅱ最近1年被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告Ⅲ向控股股東違規(guī)擔(dān)保，金額較大，且預(yù)計(jì)無法在1個(gè)月內(nèi)解決Ⅳ最近1年經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為一1000萬(wàn)元Ⅴ沒有按照規(guī)定披露年報(bào)且停牌2個(gè)月

上交所上市公司因財(cái)務(wù)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)被暫停上市后，首個(gè)年度的以下情況需終止上市的有（）。Ⅰ扣非后利潤(rùn)為負(fù)，扣非前為正Ⅱ被CPA出具保留意見審計(jì)報(bào)告Ⅲ營(yíng)業(yè)收入低于1000萬(wàn)元Ⅳ凈資產(chǎn)為負(fù)

對(duì)不符合發(fā)行條件的發(fā)行人的處罰，正確的有（）。Ⅰ已經(jīng)發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅱ已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額2％以上8％以下的罰款Ⅲ以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，對(duì)非直接責(zé)任人員處以2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款Ⅴ只處罰單位，不處罰個(gè)人

關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)和權(quán)力的說法正確的是（）。Ⅰ查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料的，需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)Ⅱ在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查或者調(diào)查的人員不得少于3人Ⅳ證監(jiān)會(huì)可以和其他國(guó)家的證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理