2011年上市公司符合公開發(fā)行證券的條件,2012年5月進行重大資產(chǎn)重組,重組沒有導致實際控制人發(fā)生變化,則2013年6月,以下事項對該上市公司不構(gòu)成障礙的有()。
Ⅰ非公開發(fā)行股票
Ⅱ配股
Ⅲ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ公開發(fā)行公司債券
Ⅴ公開增發(fā)新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
某上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組,且本次重大資產(chǎn)重組導致上市公司實際控制人發(fā)生變化,以下說法正確的有()。
Ⅰ本次重組交易完成1個完整會計年度后,方可非公開發(fā)行股票
Ⅱ本次重組交易完成1個完整會計年度后,方可發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ本次重組交易完成1個完整會計年度后,方可非公開發(fā)行債券
Ⅳ重組交易完成后可以立即非公開發(fā)行股票
Ⅴ重組交易完成后可以立即進行配股
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
某上市公司2015年2月發(fā)行股份購買資產(chǎn),以下特定對象認購的股份應(yīng)予鎖定36個月的有()。
Ⅰ特定對象為上市公司控股股東控制的關(guān)聯(lián)人
Ⅱ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權(quán)
Ⅲ特定對象為上市公司的實際控制人
Ⅳ特定對象用于購買股份的資產(chǎn)于2014年5月取得
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn),董事會決議公告日前20個交易日、30個交易日、60個交易日、120個交易日的公司股票交易均價分別為20元每股、22元每股、25元每股和30元每股,則以下發(fā)行股份的價格符合相關(guān)規(guī)定的有()。
Ⅰ18元
Ⅱ16元
Ⅲ20元
Ⅳ22.5元
Ⅴ27元
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某上市公司正在籌劃重大資產(chǎn)重組事項,下列情形符合規(guī)定的有()。
Ⅰ上市公司制作書面的交易進程備忘錄并予以妥當保存,參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應(yīng)當即時在備忘錄上簽名確認
Ⅱ上市公司及交易對方分別聘請了財務(wù)顧問,并與財務(wù)顧問簽署了保密協(xié)議
Ⅲ上市公司預(yù)計籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項難以保密或者已經(jīng)泄露的,應(yīng)當及時向證券交易所申請停牌;停牌期間,不發(fā)布任何進展情況公告
Ⅳ上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關(guān)機構(gòu)和人員,在方案確定前不得向上市公司通報任何有關(guān)信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于上市公司實施重大資產(chǎn)重組,以下說法正確的有()。
Ⅰ資產(chǎn)交易定價以資產(chǎn)評估結(jié)果為依據(jù)的,上市公司應(yīng)當聘請具有相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)出具資產(chǎn)評估報告
Ⅱ評估機構(gòu)、估值機構(gòu)原則上應(yīng)當采取兩種以上的方法進行評估或者估值
Ⅲ本次重組的重大資產(chǎn)重組報告書、獨立財務(wù)顧問報告、法律意見書等文件最遲應(yīng)當與股東大會決議同時公告
Ⅳ上市公司重大資產(chǎn)重組應(yīng)當披露盈利預(yù)測報告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2014年8月31日,上市公司通過向甲公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的方式,甲公司取得上市公司控制權(quán),上市公司2013年12月31日資產(chǎn)總額為20億元,2014年12月31日資產(chǎn)總額為22億元,2015年,甲擬將其全資子公司注入上市公司,作價20億,標的公司2013、2014年末資產(chǎn)總額分別為10億元、12億元,則以下說法正確的有()。
Ⅰ標的公司可以是有限合伙企業(yè)
Ⅱ標的公司必須符合首發(fā)管理辦法規(guī)定
Ⅲ配套融資補流不超過6億元
Ⅳ配套融資補流不超過10億元
Ⅴ在審議本次重組時召開的股東大會,甲應(yīng)回避表決
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
A為一家上市公司,2015年擬收購甲、乙、丙、丁、戊五家公司股權(quán),購買時甲、乙、丙、丁、戊的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入以及交易價格和A公司2014年相應(yīng)指標的數(shù)據(jù)如表6-3-2。根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,以下構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的有()。
Ⅰ對甲的收購
Ⅱ?qū)σ业氖召?br /> Ⅲ對丙的收購
Ⅳ對丁的收購
Ⅴ對戊的收購
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
根據(jù)《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》,外國投資者以境外公司的股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及的股權(quán),下列說法錯誤的有()。Ⅰ該境外公司的股權(quán)最近1年交易價格穩(wěn)定Ⅱ該境外公司的第一大股東持股比例不超過50%Ⅲ股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓Ⅳ無所有權(quán)爭議且沒有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制Ⅴ境外公司的股權(quán)應(yīng)在境外公開合法證券交易市場(含柜臺交易市場)掛牌交易
關(guān)于非上市公眾公司收購中的收購人變更收購要約,下列說法正確的有()。Ⅰ收購人需要變更收購要約的,應(yīng)當重新編制并披露要約收購報告書Ⅱ重新編制并披露要約收購報告書應(yīng)報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),同時通知被收購公司Ⅲ變更后的要約收購價格不得高于變更前的要約收購價格Ⅳ收購要約期限屆滿前15日內(nèi),收購人在任何情況下不得變更收購要約Ⅴ出現(xiàn)競爭要約時,發(fā)出初始要約的收購人變更收購要約距初始要約收購期限屆滿不足15日的,應(yīng)當延長收購期限,延長后的要約期應(yīng)當不少于15日
在非上市公眾公司的收購,以下哪些屬于信息披露義務(wù)人?()Ⅰ被收購公司董事會Ⅱ擬競價收購3%股份的收購人Ⅲ擬出讓5%股份的股東Ⅳ擬協(xié)議收購25%股份的收購人
下列關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查的表述中,正確的是()。Ⅰ對并購交易的安全審查應(yīng)當由商務(wù)部作出最終決定Ⅱ評估并購交易對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力的影響是安全審查的重要內(nèi)容Ⅲ擬并購境內(nèi)企業(yè)的外國投資者應(yīng)當按照規(guī)定向商務(wù)部申請Ⅳ國務(wù)院有關(guān)部門可以不經(jīng)商務(wù)部直接向并購安全審查部聯(lián)席會議提出審查申請
A為一家非上市公眾公司,2015年擬收購甲、乙、丙、丁、戊五家公司股權(quán),購買時甲、乙、丙、丁、戊的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入和A公司2014年末經(jīng)審計的合并報表的相應(yīng)指標的數(shù)據(jù)見表6-5-1。根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,以下構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的有()。Ⅰ對甲公司的收購Ⅱ?qū)σ夜镜氖召彚髮Ρ镜氖召彚魧Χ」镜氖召彚鯇ξ旃镜氖召?/p>
根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》規(guī)定,除下列()情形外,投資者不得進行證券買賣(B股除外)。Ⅰ投資者進行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份,在其承諾的持股期限屆滿后可以出售Ⅱ投資者根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進行收購的,在要約期間可以收購上市公司1股股東出售的股份Ⅲ投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份,在股權(quán)分置改革完成且限售期滿后可以出售Ⅳ投資者在上市公司公開發(fā)行持有的股份Ⅴ投資者承諾的持股期限屆滿前,因其破產(chǎn)、清算、抵押等特殊原因需轉(zhuǎn)讓其股份的,經(jīng)商務(wù)部批準可以轉(zhuǎn)讓
經(jīng)并購重組委審核后獲得核準的重大資產(chǎn)重組實施完畢后,上市公司申請公開發(fā)行新股或者公司債券,重大資產(chǎn)重組前的業(yè)績在審核時可以模擬計算應(yīng)符合的條件包括()。Ⅰ本次重大資產(chǎn)重組實施完畢后,上市公司和相關(guān)資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤達到盈利預(yù)測水平Ⅱ進入上市公司的資產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)和經(jīng)營資產(chǎn)獨立、完整,且在最近2年未發(fā)生重大變化Ⅲ進入上市公司的資產(chǎn)在進入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經(jīng)營2年以上Ⅳ進入上市公司的資產(chǎn)在進入上市公司之前實行獨立核算,或者雖未獨立核算,但與其經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的收入、費用在會計核算上能夠清晰劃分
某上市公司2015年2月發(fā)行股份購買資產(chǎn),以下特定對象認購的股份應(yīng)予鎖定36個月的有()。Ⅰ特定對象為上市公司控股股東控制的關(guān)聯(lián)人Ⅱ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權(quán)Ⅲ特定對象為上市公司的實際控制人Ⅳ特定對象用于購買股份的資產(chǎn)于2014年5月取得
關(guān)于上市公司并購重組審核委員會審核并購重組事項,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司通過現(xiàn)金方式收購標的資產(chǎn),購買的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到100%以上,需要經(jīng)過并購重組委審核Ⅱ上市公司實施合并、分立的,需要經(jīng)過并購重組委審核Ⅲ每次參加并購重組委會議的并購重組委委員為5名,并購重組委員表決投票時同意票數(shù)達到3票為通過,同意票數(shù)未達到3票為未通過Ⅳ分成召集人組和專業(yè)組,其中專業(yè)組分為法律組、會計組、機構(gòu)投資人組和金額組
某上市公司擬發(fā)行股份購買標的資產(chǎn),該事項構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,股東大會作出重大資產(chǎn)重組的決議后,下列內(nèi)容的調(diào)整不屬于重大調(diào)整的有()。Ⅰ擬增加交易標的交易作價Ⅱ新增配套募集資金Ⅲ取消配套募集資金Ⅳ擬增加交易對象Ⅴ擬減少交易標的交易作價Ⅵ.擬減少交易對象