下列關(guān)于要約收購(gòu)的表述中,符合相關(guān)規(guī)定的有()。
Ⅰ通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約
Ⅱ采取協(xié)議收購(gòu)方式的,收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司部分股份的要約
Ⅲ收購(gòu)人雖不是上市公司的股東,但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的,應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約
Ⅳ投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份的,可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份的要約
Ⅴ投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份的,可以向被收購(gòu)公司部分股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的部分股份的要約,但預(yù)定收購(gòu)的股份比例不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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關(guān)于預(yù)受要約的規(guī)定,下列敘述正確的有()。
Ⅰ預(yù)受股東應(yīng)當(dāng)委托證券公司辦理預(yù)受要約的相關(guān)手續(xù)
Ⅱ收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)親自向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管
Ⅲ收購(gòu)期限屆滿(mǎn),發(fā)出部分要約的收購(gòu)人,應(yīng)當(dāng)按照收購(gòu)要約約定的條件購(gòu)買(mǎi)被收購(gòu)公司股東預(yù)受的股份
Ⅳ在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)3個(gè)交易日前,預(yù)受股東可以委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù)
Ⅴ在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)前3個(gè)交易日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于收購(gòu)要約有效期的規(guī)定,下列敘述正確的有()。
Ⅰ收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日,并不得超過(guò)60日,出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外
Ⅱ在收購(gòu)要約約定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約
Ⅲ采取要約收購(gòu)方式的,收購(gòu)人發(fā)出公告后至收購(gòu)要約期屆滿(mǎn)前,不得賣(mài)出被收購(gòu)公司的股票,不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司的股票
Ⅳ收購(gòu)要約期屆滿(mǎn)前15日內(nèi),收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件,出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外
Ⅴ出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí),發(fā)出初始要約的收購(gòu)人變更收購(gòu)要約距初始要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)不足20日的,應(yīng)當(dāng)延長(zhǎng)收購(gòu)期限
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下情形中,投資者應(yīng)自事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū),向證監(jiān)會(huì)、交易所提交書(shū)面報(bào)告,通知上市公司,并予公告的有()。
Ⅰ通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%
Ⅱ投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)證券交易所的證券交易擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%之后又繼續(xù)增持5%
Ⅲ通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式,投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份一次增至7%
Ⅳ投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)行政劃轉(zhuǎn)的方式在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份一次增至6%
Ⅴ因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份一次增至8%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列各項(xiàng)屬于擁有上市公司控制權(quán)的有()。
Ⅰ持有上市公司51%股權(quán)的股東
Ⅱ通過(guò)控股的兩家子公司合計(jì)持有上市公司30.o1%股份的自然人
Ⅲ某上市公司股權(quán)極為分散且各主要股東持股比例較為接近,其持股6%且出任董事長(zhǎng)的第一大股東
Ⅳ某上市公司股東為戰(zhàn)略投資人,不直接參與公司經(jīng)營(yíng)管理,但能決定提名并擔(dān)任董事會(huì)一半以上董事的選任
Ⅴ某上市公司的投資者可以實(shí)際支配該公司股份表決權(quán)為25%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)職責(zé)的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ對(duì)收購(gòu)人提出的后續(xù)計(jì)劃進(jìn)行分析
Ⅱ負(fù)責(zé)編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告
Ⅲ對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)
Ⅳ說(shuō)明和分析收購(gòu)人收購(gòu)資金來(lái)源及其合法性
Ⅴ對(duì)被收購(gòu)公司社會(huì)公眾股東接受要約提出建議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
境外法人機(jī)構(gòu)擬以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司,依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》,應(yīng)向證監(jiān)會(huì)提交的文件有()。
Ⅰ其控股股東、實(shí)際控制人最近2年未變更的說(shuō)明
Ⅱ財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的收購(gòu)人符合對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的條件,具有收購(gòu)上市公司能力的核查意見(jiàn)
Ⅲ收購(gòu)人接受中國(guó)司法、仲裁管轄的聲明
Ⅳ基于收購(gòu)人的實(shí)力和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)上市公司后續(xù)發(fā)展計(jì)劃可行性的說(shuō)明
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券期貨法律適用意見(jiàn)第7號(hào)》的規(guī)定,2012年10月收購(gòu)人擬收購(gòu)上市公司,以下情形可以認(rèn)定為上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的有()。
Ⅰ2011年12月31日凈資產(chǎn)為負(fù)值,2012年9月3013凈資產(chǎn)為正值
Ⅱ2010年、2011年凈利潤(rùn)均為負(fù)值
Ⅲ因2008年、2009年、2010年3年連續(xù)虧損股票被暫停上市,2011年盈利,但尚末恢復(fù)上市
Ⅳ2011年虧損,2012年1月至5月主營(yíng)業(yè)務(wù)停頓,2012年6月恢復(fù)主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
在非上市公眾公司的收購(gòu),以下哪些屬于信息披露義務(wù)人?()Ⅰ被收購(gòu)公司董事會(huì)Ⅱ擬競(jìng)價(jià)收購(gòu)3%股份的收購(gòu)人Ⅲ擬出讓5%股份的股東Ⅳ擬協(xié)議收購(gòu)25%股份的收購(gòu)人
下列關(guān)于外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資的說(shuō)法,正確的是()。Ⅰ可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式取得上市公司股份Ⅱ定向增發(fā)取得的上市公司股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ協(xié)議轉(zhuǎn)讓取得的上市公司股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%Ⅴ對(duì)國(guó)有控股上市公司戰(zhàn)略投資的,不得分期
下列關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查的表述中,正確的是()。Ⅰ對(duì)并購(gòu)交易的安全審查應(yīng)當(dāng)由商務(wù)部作出最終決定Ⅱ評(píng)估并購(gòu)交易對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響是安全審查的重要內(nèi)容Ⅲ擬并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的外國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向商務(wù)部申請(qǐng)Ⅳ國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)可以不經(jīng)商務(wù)部直接向并購(gòu)安全審查部聯(lián)席會(huì)議提出審查申請(qǐng)
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,完整經(jīng)營(yíng)實(shí)體應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。Ⅰ經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)獨(dú)立、完整,且在最近2年未發(fā)生重大變化Ⅱ在進(jìn)入上市公司前已在同一實(shí)際控制人之下持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上Ⅲ在進(jìn)入上市公司前已在同一實(shí)際控制人之下持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上Ⅳ在進(jìn)入上市公司之前實(shí)行獨(dú)立核算,或者雖未獨(dú)立核算,但與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的收入、費(fèi)用在會(huì)計(jì)核算上能夠清晰劃分Ⅴ上市公司與該經(jīng)營(yíng)實(shí)體的主要高級(jí)管理人員簽訂聘用合同或者采取其他方式,就該經(jīng)營(yíng)實(shí)體在交易完成后的持續(xù)經(jīng)營(yíng)和管理作出恰當(dāng)安排
假如不考慮其它因素,以下關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組后再融資的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ甲公司2008年不符合公開(kāi)發(fā)行條件,2009年1月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,2010年12月可以公開(kāi)發(fā)行公司債券Ⅱ乙公司2009年1月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,2010年12月可以進(jìn)行配股Ⅲ丙公司2007年2月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,2009年可以進(jìn)行公開(kāi)增發(fā)股票Ⅳ丁公司2008年1月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,2009年12月可以非公開(kāi)發(fā)行股票
2016年甲公司控股股東對(duì)甲公司增資3億元,2016年8月某A股上市公司公告重大資產(chǎn)重組預(yù)案,擬發(fā)行股份以30億元價(jià)格收購(gòu)甲公司100%股份,不考慮其他因素,以下正確的有()。Ⅰ可募集配套資金30億元Ⅱ甲公司存在在建項(xiàng)目,專(zhuān)項(xiàng)借款1億元,本次融資配套融資可用于償還該專(zhuān)項(xiàng)借款Ⅲ上市公司需要償還到期債務(wù)1.5億元,本次可用配套融資償還Ⅳ甲公司存在分流人員0.5億元安置費(fèi),可用此償還Ⅴ甲公司存在在建項(xiàng)目,可用該項(xiàng)資金用于此在建項(xiàng)目的后續(xù)投資
某上市公司擬發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的資產(chǎn),該事項(xiàng)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,股東大會(huì)作出重大資產(chǎn)重組的決議后,下列內(nèi)容的調(diào)整不屬于重大調(diào)整的有()。Ⅰ擬增加交易標(biāo)的交易作價(jià)Ⅱ新增配套募集資金Ⅲ取消配套募集資金Ⅳ擬增加交易對(duì)象Ⅴ擬減少交易標(biāo)的交易作價(jià)Ⅵ.?dāng)M減少交易對(duì)象
某上市公司正在籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng),下列情形符合規(guī)定的有()。Ⅰ上市公司制作書(shū)面的交易進(jìn)程備忘錄并予以妥當(dāng)保存,參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應(yīng)當(dāng)即時(shí)在備忘錄上簽名確認(rèn)Ⅱ上市公司及交易對(duì)方分別聘請(qǐng)了財(cái)務(wù)顧問(wèn),并與財(cái)務(wù)顧問(wèn)簽署了保密協(xié)議Ⅲ上市公司預(yù)計(jì)籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)難以保密或者已經(jīng)泄露的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所申請(qǐng)停牌;停牌期間,不發(fā)布任何進(jìn)展情況公告Ⅳ上市公司的股東、實(shí)際控制人以及參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員,在方案確定前不得向上市公司通報(bào)任何有關(guān)信息
外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合的要求包括()。Ⅰ以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份Ⅱ投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)的除外Ⅲ取得的上市公司A股股份不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ取得的上市公司A股股份5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅴ涉及上市公司國(guó)有股股東的,應(yīng)符合國(guó)有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定
上市公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)同時(shí)配套募集資金,以下說(shuō)法正確的有()。Ⅰ募集配套資金比例不超過(guò)擬購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)交易價(jià)格25%的,獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)不需要保薦機(jī)構(gòu)資格Ⅱ募集配套資金比例超過(guò)擬購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)交易價(jià)格25%的,由證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核;不超過(guò)25%的,一并由并購(gòu)重組審核委員會(huì)予以審核Ⅲ對(duì)于采用詢(xún)價(jià)方式募集資金的重組項(xiàng)目,募集資金部分與購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)部分應(yīng)當(dāng)分別定價(jià),視為兩次發(fā)行Ⅳ對(duì)于采用鎖價(jià)方式募集資金的重組項(xiàng)目,募集資金部分的發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)與購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)部分一致,視為一次發(fā)行,有關(guān)重組項(xiàng)目發(fā)行對(duì)象合計(jì)不超過(guò)10名Ⅴ申請(qǐng)人應(yīng)在核準(zhǔn)文件發(fā)出后12個(gè)月內(nèi)完成有關(guān)募集配套資金的發(fā)行行為