以下情形中,可以免于以要約收購方式增持股份的有()。
Ⅰ甲公司收購乙公司,甲公司與乙公司在收購前后均受丙公司控制,收購未導(dǎo)致乙公司實際控制人發(fā)生變化
Ⅱ因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格向特定股東回購股份而減少股本,導(dǎo)致某投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
Ⅲ上市公司面臨嚴(yán)重財務(wù)困難,收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準(zhǔn),且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
Ⅳ經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn),投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股,導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%,投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股,且公司股東大會同意投資者免于發(fā)出要約
Ⅴ持有上市公司已發(fā)行股份51%的控股股東,繼續(xù)增持1%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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甲、乙無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系,丙為可持續(xù)經(jīng)營的上市公司,下列說法錯誤的是()。
Ⅰ乙持有丙51%,甲乙簽訂協(xié)議,由甲直接辦理乙所持丙35%股份的過戶登記
Ⅱ甲以協(xié)議方式收購丙,并成為丙控股股東,收購協(xié)議簽訂后,甲可以立即改選丙2/3的董事會成員
Ⅲ乙以協(xié)議方式收購丙,但收購資金存在缺口,可要求丙為其銀行貸款提供擔(dān)保
Ⅳ甲以協(xié)議方式收購丙,簽訂協(xié)議至過戶前,丙可以公開發(fā)行股份
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購,收購過渡期內(nèi),以下哪種說法正確?()
Ⅰ上市公司中來自收購人的董事為1/4
Ⅱ經(jīng)被收購公司股東大會同意后,被收購公司可以公開發(fā)行股票
Ⅲ被收購公司陷入財務(wù)困難,收購人為了挽救可以對其進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
Ⅳ收購人不得提議改選被收購公司董事會
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅳ
不考慮其他因素,就單項事項而言,以下符合管理層收購上市公司規(guī)定的條件的有()。
Ⅰ公司董事會共9名成員,獨立董事為3名
Ⅱ公司聘請具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)提供公司資產(chǎn)評估報告
Ⅲ收購經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議,且取得2/3以上的獨立董事同意后,提交公司股東大會審議
Ⅳ監(jiān)事會需對本次收購發(fā)表獨立意見
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某上市公司董事會由3名管理層董事和4名獨立董事構(gòu)成,現(xiàn)在3名管理層董事擬對該上市公司進(jìn)行協(xié)議收購,假設(shè)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,下列說法正確的有()。
Ⅰ因獨立董事占全體董事會不到2/3,故不能進(jìn)行該項收購
Ⅱ本次收購應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過后,再召開股東大會審議通過
Ⅲ本次收購應(yīng)當(dāng)在取得2/3以上獨立董事同意后,提交股東大會審議
Ⅳ本次收購應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)2/3以上通過
Ⅴ獨立董事發(fā)表意見前,必須聘請獨立財務(wù)顧問出具專業(yè)意見
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
收購人對上市公司進(jìn)行收購,收購價款9億元,以下表述正確的有()。
Ⅰ以現(xiàn)金支付,需要支付履約保證金9億元
Ⅱ以現(xiàn)金支付,需要支付履約保證金1.8億元
Ⅲ以在證券交易所上市交易的證券支付收購價款的,需將用于支付的價值9億元的證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管
Ⅳ以在證券交易所上市交易的證券支付收購價款的,需將用于支付的價值1.8億元的證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
要約收購上市公司時,收購人可以以下列哪些方式支付收購價款?()
Ⅰ未在證券交易所上市交易的證券
Ⅱ上市交易時間還有25天的債券
Ⅲ經(jīng)有證券從業(yè)資格的評估師事務(wù)所評估的土地使用權(quán)
Ⅳ上市公司發(fā)行新股
Ⅴ現(xiàn)金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于上市公司收購中的支付方式,以下說法正確的有()。
Ⅰ收購人以證券支付收購價款的,應(yīng)當(dāng)提供該證券的發(fā)行人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)會計報告、證券估值報告,并配合被收購公司聘請的獨立財務(wù)顧問的盡職調(diào)查工作
Ⅱ收購人以在證券交易所上市的債券支付收購價款的,該債券的可上市交易時間應(yīng)當(dāng)不少于3個月
Ⅲ收購人以未在證券交易所上市交易的證券支付收購價款的,必須同時提供現(xiàn)金方式供被收購公司的股東選擇
Ⅳ收購人以在證券交易所上市交易的證券支付收購價款的,對于非發(fā)行新股的,應(yīng)將用于支付的全部證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于上市公司收購中的收購價格,以下說法符合規(guī)定的有()。
Ⅰ上市公司以要約方式回購股份的,要約價格不得低于回購報告書公告前30個交易日該種股票每日加權(quán)平均價的算術(shù)平均值
Ⅱ上市公司以集中競價方式回購股份的,回購股份的價格不得為公司股票當(dāng)日交易漲幅限制的價格
Ⅲ要約收購的,不得低于要約收購提示性公告日前6個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價格
Ⅳ上市公司以要約方式回購股份的,要約價格不得低于回購報告書公告前20個交易日該種股票每日加權(quán)平均價的算術(shù)平均值
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
要約收購中,董事會以下哪些行為符合規(guī)定?()
Ⅰ董事會向股東提出不接受要約條件的建議
Ⅱ董事會聘請獨立財務(wù)顧問
Ⅲ利用公司資源向收購人提供財務(wù)資助
Ⅳ收購人公告要約收購報告書后,被收購公司董事會決議對外進(jìn)行投資,取得重大收益,對經(jīng)營成果造成重大影響
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
要約收購中,被收購公司董事會的下列行為符合《上市公司收購管理辦法》的有()。
Ⅰ利用公司資源向收購人提供財務(wù)資助
Ⅱ經(jīng)股東大會同意,對外投資新項目
Ⅲ建議股東不接受收購方的要約
Ⅳ聘請財務(wù)顧問提出專業(yè)意見
Ⅴ經(jīng)股東大會同意,在要約收購期間,被收購公司董事辭職
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
經(jīng)并購重組委審核后獲得核準(zhǔn)的重大資產(chǎn)重組實施完畢后,上市公司申請公開發(fā)行新股或者公司債券,重大資產(chǎn)重組前的業(yè)績在審核時可以模擬計算應(yīng)符合的條件包括()。Ⅰ本次重大資產(chǎn)重組實施完畢后,上市公司和相關(guān)資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤達(dá)到盈利預(yù)測水平Ⅱ進(jìn)入上市公司的資產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)和經(jīng)營資產(chǎn)獨立、完整,且在最近2年未發(fā)生重大變化Ⅲ進(jìn)入上市公司的資產(chǎn)在進(jìn)入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經(jīng)營2年以上Ⅳ進(jìn)入上市公司的資產(chǎn)在進(jìn)入上市公司之前實行獨立核算,或者雖未獨立核算,但與其經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的收入、費用在會計核算上能夠清晰劃分
根據(jù)《上市公司并購重組審核工作規(guī)程》,下列說法正確的有()。Ⅰ并購重組項目申請材料存在重大瑕疵的,機(jī)構(gòu)部對該單重組項目的財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)質(zhì)量評級為C,并約談提醒財務(wù)顧問Ⅱ重組申請獲無條件通過的,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在重組委會議召開后2個工作日內(nèi),協(xié)助辦理申請材料封卷;重組申請未獲通過的,無需辦理封卷Ⅲ重組委參會委員確定后,當(dāng)天發(fā)布重組委會議公告Ⅳ重組委會議表決結(jié)果當(dāng)場公布,當(dāng)日對外公告Ⅴ重組申請獲有條件通過的,存在委員對反饋意見回復(fù)作出不確認(rèn)意見情形的,應(yīng)重新召開重組委會議
關(guān)于非上市公眾公司收購過渡期,下列說法正確的有()。Ⅰ在過渡期內(nèi),被收購公司董事會提出擬處置公司資產(chǎn)、擔(dān)保等議案,可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果造成重大影響的,應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議通過Ⅱ以協(xié)議方式進(jìn)行公眾公司收購的,自簽訂收購協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為公眾公司收購過渡期Ⅲ在過渡期內(nèi),收購人在任何情況下不得通過控股股東提議改選公眾公司董事會Ⅳ在過渡期內(nèi),被收購公司可以發(fā)行股份募集資金Ⅴ在過渡期內(nèi),被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保
上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)同時配套募集資金,以下說法正確的有()。Ⅰ募集配套資金比例不超過擬購買資產(chǎn)交易價格25%的,獨立財務(wù)顧問不需要保薦機(jī)構(gòu)資格Ⅱ募集配套資金比例超過擬購買資產(chǎn)交易價格25%的,由證監(jiān)會發(fā)審委審核;不超過25%的,一并由并購重組審核委員會予以審核Ⅲ對于采用詢價方式募集資金的重組項目,募集資金部分與購買資產(chǎn)部分應(yīng)當(dāng)分別定價,視為兩次發(fā)行Ⅳ對于采用鎖價方式募集資金的重組項目,募集資金部分的發(fā)行價格應(yīng)當(dāng)與購買資產(chǎn)部分一致,視為一次發(fā)行,有關(guān)重組項目發(fā)行對象合計不超過10名Ⅴ申請人應(yīng)在核準(zhǔn)文件發(fā)出后12個月內(nèi)完成有關(guān)募集配套資金的發(fā)行行為
在非上市公眾公司的收購,以下哪些屬于信息披露義務(wù)人?()Ⅰ被收購公司董事會Ⅱ擬競價收購3%股份的收購人Ⅲ擬出讓5%股份的股東Ⅳ擬協(xié)議收購25%股份的收購人
下列關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查的表述中,正確的是()。Ⅰ對并購交易的安全審查應(yīng)當(dāng)由商務(wù)部作出最終決定Ⅱ評估并購交易對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力的影響是安全審查的重要內(nèi)容Ⅲ擬并購境內(nèi)企業(yè)的外國投資者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向商務(wù)部申請Ⅳ國務(wù)院有關(guān)部門可以不經(jīng)商務(wù)部直接向并購安全審查部聯(lián)席會議提出審查申請
某上市公司擬發(fā)行股份購買標(biāo)的資產(chǎn),該事項構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,股東大會作出重大資產(chǎn)重組的決議后,下列內(nèi)容的調(diào)整不屬于重大調(diào)整的有()。Ⅰ擬增加交易標(biāo)的交易作價Ⅱ新增配套募集資金Ⅲ取消配套募集資金Ⅳ擬增加交易對象Ⅴ擬減少交易標(biāo)的交易作價Ⅵ.?dāng)M減少交易對象
以下關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組的說法正確的有()。Ⅰ為了避免內(nèi)幕信息泄露造成內(nèi)幕交易,上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員無需向上市公司通報有關(guān)信息Ⅱ上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組事項,應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進(jìn)展情況,參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應(yīng)當(dāng)即時在備忘錄上簽名確認(rèn)Ⅲ上市公司預(yù)計籌劃中的重大資產(chǎn)重組事項難以保密或者已經(jīng)泄露的,應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所申請停牌。停牌期間,不得披露任何信息Ⅳ上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,重大資產(chǎn)重組的交易對方及其關(guān)聯(lián)方等人員,在重大資產(chǎn)重組的股價敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù),禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
下列關(guān)于外國投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資的說法,正確的是()。Ⅰ可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式取得上市公司股份Ⅱ定向增發(fā)取得的上市公司股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ協(xié)議轉(zhuǎn)讓取得的上市公司股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%Ⅴ對國有控股上市公司戰(zhàn)略投資的,不得分期
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,完整經(jīng)營實體應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。Ⅰ經(jīng)營業(yè)務(wù)和經(jīng)營資產(chǎn)獨立、完整,且在最近2年未發(fā)生重大變化Ⅱ在進(jìn)入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經(jīng)營2年以上Ⅲ在進(jìn)入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經(jīng)營3年以上Ⅳ在進(jìn)入上市公司之前實行獨立核算,或者雖未獨立核算,但與其經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的收入、費用在會計核算上能夠清晰劃分Ⅴ上市公司與該經(jīng)營實體的主要高級管理人員簽訂聘用合同或者采取其他方式,就該經(jīng)營實體在交易完成后的持續(xù)經(jīng)營和管理作出恰當(dāng)安排