A.若配套募集資金3億元，則要由發(fā)審委審核
B.若并購重組方案構成借殼上市的，則募集配套資金中補充流動資金的比例為不超過50％
C.配套募集資金可以用于支付本次交易的現(xiàn)金對價、支付并購交易稅費、人員安置費、標的資產在建項目等
D.過會后調整募集資金金額的，無需重新提交重組委審核
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A.保薦機構需要在股東大會上公開說明未達到盈利預測的原因
B.保薦機構和上市公司法定代表人需要在股東大會上公開致歉
C.上市公司法定代表人應當在上市公司披露年度報告的同時，在同一報刊上作出解釋，并向投資者公開道歉
D.證監(jiān)會需對保薦機構出具警示函
A.財務顧問未履行報告和公告義務的，證監(jiān)會可采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施
B.上市公司2015年完成重大資產重組，所購買標的公司2015年盈利預測為1億元。由于標的公司管理層判斷失誤，導致標的公司2015年實際盈利為4000萬元，證監(jiān)會可以對相關責任人員出具警示函
C.重大資產重組的交易對方提供的信息存在誤導性陳述，嚴重誤導投資者的，則證監(jiān)會可以對相關責任人員采取市場禁入措施
D.上市公司2015年完成重大資產重組，2015年盈利預測為1億元，由于所在地發(fā)生地震使得實際盈利為6000萬元，則在披露年度報告時，上市公司董事長應當向投資者公開道歉
A.2016年1月
B.2015年1月
C.2016年10月
D.2015年10月
E.2017年1月
下列公司2015年經(jīng)審計的合并報表財務數(shù)據(jù)見表6-3-1（單位：萬元），則構成重大資產重組的是（）。
A.甲公司持有未納入合并報表的丙公司40％股權，擬以6000萬元對外出售
B.甲公司擬向丁公司采購生產經(jīng)營用原材料，一次性采購6000萬元
C.甲公司以4800萬元購買乙公司80％股權
D.甲公司與張某共同設立某公司，甲公司出資6000萬元，持有60％股權
A.如果甲公司擬協(xié)議收購乙公司20％的股份，甲公司未因此次收購成為乙公司的控股股東，甲公司需就此次股份收購事宜編制簡式權益變動報告書
B.如果甲公司擬協(xié)議收購乙公司30％的股份，則應當以要約方式進行
C.如果甲公司擬協(xié)議收購乙公司30％以上的股份，則超過30％的部分，應當改以要約方式進行或依據(jù)相關法律、法規(guī)向中國證監(jiān)會申請豁免要約收購
D.如果甲公司擬協(xié)議收購乙公司20％以上的股份，則超過20％的部分，應當改以要約方式進行或依據(jù)相關法律、法規(guī)向中國證監(jiān)會申請豁免要約收購
A.為A公司的子公司提供擔保
B.提出配股議案，募集資金用于A公司的投資項目
C.提議出售占公司總資產51％的子公司
D.拒絕將A公司提出的更換半數(shù)董事議案提交股東大會
A.可繼續(xù)從事正常的經(jīng)營活動
B.可暫停執(zhí)行股東大會已經(jīng)作出的決議
C.處置公司資產、調整公司主要業(yè)務
D.董事可辭職
A.12月2日
B.12月3日
C.12月5日
D.12月7日
A.增持上市公司股份，成為第一大股東，持股比例為18％，準備繼續(xù)增持
B.控股股東持股比例超過50％，再增持5％的股份
C.因上市公司回購股份減少股本導致投資者持股比例超過30％
D.經(jīng)國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30％
A.經(jīng)政府批準進行國有資產無償劃轉，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例上升到35％
B.上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準，且收購人承諾3年內不轉讓其在該公司中所擁有的權益
C.收購人與出讓人能夠證明本次轉讓是在同一實際控制人控制的不同主體之間進行，未導致上市公司的實際控制人發(fā)生變化
D.控股股東已持有上市公司50％的股份，繼續(xù)增持5％，不影響該公司的上市地位
最新試題
假如不考慮其它因素，以下關于上市公司重大資產重組后再融資的說法正確的有（）。Ⅰ甲公司2008年不符合公開發(fā)行條件，2009年1月進行重大資產重組，2010年12月可以公開發(fā)行公司債券Ⅱ乙公司2009年1月進行重大資產重組，2010年12月可以進行配股Ⅲ丙公司2007年2月進行重大資產重組，2009年可以進行公開增發(fā)股票Ⅳ丁公司2008年1月進行重大資產重組，2009年12月可以非公開發(fā)行股票
上市公司發(fā)行股份購買資產同時配套募集資金，以下說法正確的有（）。Ⅰ募集配套資金比例不超過擬購買資產交易價格25％的，獨立財務顧問不需要保薦機構資格Ⅱ募集配套資金比例超過擬購買資產交易價格25％的，由證監(jiān)會發(fā)審委審核；不超過25％的，一并由并購重組審核委員會予以審核Ⅲ對于采用詢價方式募集資金的重組項目，募集資金部分與購買資產部分應當分別定價，視為兩次發(fā)行Ⅳ對于采用鎖價方式募集資金的重組項目，募集資金部分的發(fā)行價格應當與購買資產部分一致，視為一次發(fā)行，有關重組項目發(fā)行對象合計不超過10名Ⅴ申請人應在核準文件發(fā)出后12個月內完成有關募集配套資金的發(fā)行行為
某上市公司發(fā)生重大資產重組，且本次重大資產重組導致上市公司實際控制人發(fā)生變化，以下說法正確的有（）。Ⅰ本次重組交易完成1個完整會計年度后，方可非公開發(fā)行股票Ⅱ本次重組交易完成1個完整會計年度后，方可發(fā)行可轉換公司債券Ⅲ本次重組交易完成1個完整會計年度后，方可非公開發(fā)行債券Ⅳ重組交易完成后可以立即非公開發(fā)行股票Ⅴ重組交易完成后可以立即進行配股
以下關于非上市公眾公司收購的說法正確的有（）。Ⅰ自然人李某接受捐贈取得非上市公眾公司10％股權，可免于履行披露義務Ⅱ因公眾公司向其他投資者發(fā)行股份、減少股本導致投資者擁有權益的股份達到10％的，投資者免于履行披露義務Ⅲ以要約方式收購公眾公司股份的，收購人應當聘請財務顧問，被收購公司董事會應當聘請獨立財務顧問提供專業(yè)意見Ⅳ以要約方式收購公眾公司股份的，在要約收購期限屆滿前3日內，預受股東不得撤回其對要約的接受Ⅴ收購人在收購要約期限屆滿時，不按照約定支付收購價款或者購買預受股份的，自該事實發(fā)生之日起3年內不得收購公眾公司Ⅵ非上市公眾公司收購中，自愿以要約方式收購公眾公司股份的投資者，其預定收購的股份比例可以為4％
下列外國投資者2016年可以進行上市公司戰(zhàn)略投資的有（）。Ⅰ外國法人機構境外實有資產總額1．5億美元，其母公司管理境外實有資產總額4億元Ⅱ2013年受到所在國監(jiān)管機構的重大處罰的境外上市公司Ⅲ境外實有資產總額3億美元的境外非上市公司Ⅳ外商投資有限合伙企業(yè)，管理境外資產總額9億美元Ⅴ外國法人機構境外實有資產0．5億美元，母公司境外實有資產總額2億美元
根據(jù)《關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定》，外國投資者以境外公司的股權并購境內公司所涉及的股權，下列說法錯誤的有（）。Ⅰ該境外公司的股權最近1年交易價格穩(wěn)定Ⅱ該境外公司的第一大股東持股比例不超過50％Ⅲ股東合法持有并依法可以轉讓Ⅳ無所有權爭議且沒有設定質押及任何其他權利限制Ⅴ境外公司的股權應在境外公開合法證券交易市場（含柜臺交易市場）掛牌交易
2016年甲公司控股股東對甲公司增資3億元，2016年8月某A股上市公司公告重大資產重組預案，擬發(fā)行股份以30億元價格收購甲公司100％股份，不考慮其他因素，以下正確的有（）。Ⅰ可募集配套資金30億元Ⅱ甲公司存在在建項目，專項借款1億元，本次融資配套融資可用于償還該專項借款Ⅲ上市公司需要償還到期債務1．5億元，本次可用配套融資償還Ⅳ甲公司存在分流人員0．5億元安置費，可用此償還Ⅴ甲公司存在在建項目，可用該項資金用于此在建項目的后續(xù)投資
關于非上市公眾公司收購過渡期，下列說法正確的有（）。Ⅰ在過渡期內，被收購公司董事會提出擬處置公司資產、擔保等議案，可能對公司的資產、負債、權益或者經(jīng)營成果造成重大影響的，應當提交股東大會審議通過Ⅱ以協(xié)議方式進行公眾公司收購的，自簽訂收購協(xié)議起至相關股份完成過戶的期間為公眾公司收購過渡期Ⅲ在過渡期內，收購人在任何情況下不得通過控股股東提議改選公眾公司董事會Ⅳ在過渡期內，被收購公司可以發(fā)行股份募集資金Ⅴ在過渡期內，被收購公司不得為收購人及其關聯(lián)方提供擔保
某外國投資者擬對上市公司進行戰(zhàn)略投資，下列說法正確的有（）。Ⅰ3年內不轉讓取得的上市公司A股股份Ⅱ其境外實有資產總額為1億美元，其母公司管理的境外實有資產總額為4億美元Ⅲ通過上市公司定向發(fā)行方式進行戰(zhàn)略投資的，在取得商務部就其對上市公司進行戰(zhàn)略投資的原則批復函后，由戰(zhàn)略投資者向中國證監(jiān)會報送定向發(fā)行申請文件，中國證監(jiān)會依法予以核準Ⅳ通過協(xié)議轉讓方式進行戰(zhàn)略投資的，在取得商務部就其對上市公司進行戰(zhàn)略投資的批準后，由戰(zhàn)略投資者向中國證監(jiān)會報送上市公司收購報告書及相關文件，經(jīng)中國證監(jiān)會審核無異議后向證券交易所辦理股份轉讓確認手續(xù)、向證券登記結算機構申請辦理登記過戶手續(xù)
下列關于上市公司并購和重大資產重組的說法，正確的有（）。Ⅰ收購公司股權需要重組委進行審核Ⅱ重組委會議表決結果當場公布，次日對外公告Ⅲ接收申報材料，中介機構可以與審核人員溝通Ⅳ上市公司重大資產重組預案的披露納入滬深證券交易所信息披露直通車范圍Ⅴ涉及重大無先例事項的，上市公司或中介機構可與交易所溝通，溝通應在停牌后進行