下列關(guān)于股票銷售過程中投資者管理的說法中,正確的有()。
Ⅰ網(wǎng)下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計劃
Ⅱ證券公司、基金公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司以及合格境外投資者等六類機構(gòu)投資者可自行在協(xié)會注冊
Ⅲ個人投資者可由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司向協(xié)會推薦注冊
Ⅳ獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者,應(yīng)當(dāng)在獲配首發(fā)股票上市后的15個工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第2日和第5日收盤時的股票余額情況向協(xié)會報送
Ⅴ在一個自然年度內(nèi),同一網(wǎng)下投資者被采取2次(含)以上警示、責(zé)令整改等自律管理措施的,協(xié)會將該網(wǎng)下投資者列入黑名單5個月
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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下列關(guān)于股票超額配售選擇權(quán)的敘述正確的有()。
Ⅰ超額配售選擇權(quán)只適用于首次公開發(fā)行股票
Ⅱ發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的,應(yīng)當(dāng)提請董事會批準
Ⅲ擬實施超額配售選擇權(quán)的主承銷商,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提供充分的依據(jù),說明公司已經(jīng)建立完善的內(nèi)部控制機制
Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途,并提請董事會批準
Ⅴ在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi),由主承銷商指定的授權(quán)代表負責(zé)行使超額配售選擇權(quán)及股票的配售
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票承銷的說法錯誤的有()。
Ⅰ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)對網(wǎng)下投資者是否符合預(yù)先公告的條件進行核查
Ⅱ網(wǎng)下投資者報價時應(yīng)當(dāng)持有不少于1000萬元市值的非限售股份
Ⅲ首次公開發(fā)行股票價格(或發(fā)行價格區(qū)間)確定后,提供有效報價的投資者方可參與申購
Ⅳ網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù),每個投資者只能有一個報價
Ⅴ報價對應(yīng)的擬申購股數(shù)應(yīng)當(dāng)為申購的投資產(chǎn)品數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于網(wǎng)上、網(wǎng)下回撥的說法中,正確的有()。
Ⅰ首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的,主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥
Ⅱ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為60倍的,應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥,回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%
Ⅲ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的,回撥后網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的30%
Ⅳ網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為120倍的,回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%
Ⅴ網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的,可回撥給網(wǎng)下投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
首次公開發(fā)行股票采用詢價方式,下列關(guān)于網(wǎng)下初始發(fā)行比例的說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行后總股本4億股(含)以下的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%
Ⅱ發(fā)行后總股本超過4億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%
Ⅲ對網(wǎng)下投資者進行分類配售的,同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同
Ⅳ主承銷商和發(fā)行人對承諾12個月及以上限售期投資者單獨設(shè)定配售比例的,公募社保類、年金保險類投資者的配售比例可以低于其他承諾相同限售期的投資者
Ⅴ安排向戰(zhàn)略投資者配售股票的,應(yīng)當(dāng)扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后確定網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票配售的說法正確的有()。
Ⅰ公募基金、社?;鸬呐涫郾壤龖?yīng)當(dāng)不低于其他投資者
Ⅱ首次公開發(fā)行股票后總股本為3億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%
Ⅲ對網(wǎng)下投資者進行分類配售的,同類投資者獲得配售的比例應(yīng)當(dāng)相同
Ⅳ首次公開發(fā)行股票后總股本為6億股的,網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%
Ⅴ企業(yè)年金基金和保險資金的配售比例可以適當(dāng)?shù)陀谄渌顿Y者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
投資價值研究報告包括的內(nèi)容有()。
Ⅰ發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策,發(fā)行人與主要競爭者的比較及其在行業(yè)中的地位
Ⅱ發(fā)行人經(jīng)營狀況和發(fā)展前景分析
Ⅲ發(fā)行人盈利能力和財務(wù)狀況分析
Ⅳ發(fā)行人募集資金投資項目分析
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票提供投資價值研究報告的做法,正確的有()。
Ⅰ刊登招股意向書之前,主承銷商分析師依據(jù)某公募基金要求提供投資價值研究報告,并與該公募基金簽定保密協(xié)議
Ⅱ刊登招股意向書之后,主承銷商在巨潮資訊網(wǎng)披露投資價值研究報告
Ⅲ主承銷商委托承銷團成員外的業(yè)界頂級研究機構(gòu)撰寫投資價值報告
Ⅳ承銷團成員撰寫的投資價值研究報告同時采用可比公司法和現(xiàn)金流量法估值,并提供了每股估值區(qū)間
Ⅴ因投資范圍限制,承銷商委托具有證券投資咨詢資格的子公司撰寫投資價值研究報告
A.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于投資價值研究報告的說法正確的有()。
Ⅰ主承銷商可以在刊登招股意向書后向詢價對象提供投資價值研究報告
Ⅱ發(fā)行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內(nèi)容,但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
ⅢIPO時主承銷商確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi),不得發(fā)布與發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告
Ⅳ承銷商不得提供承銷團以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于投資價值研究報告的說法,正確的有()。
Ⅰ主承銷商可以公開披露投資價值研究報告
Ⅱ可以提供副主承銷商撰寫的投資價值研究報告
Ⅲ投資價值研究報告可以在刊登招股意向書時同時向網(wǎng)下投資者提供
Ⅳ投資價值研究報告中的可比公司不得超出招股意向書的范圍
Ⅴ投資價值研究報告可委托給具有證券投資咨詢資格的公司撰寫
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
某上市公司進行公開增發(fā)股票,以下說法正確的有()。Ⅰ主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者進行分類,對不同類別的機構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例Ⅱ主承銷商未對機構(gòu)投資者進行分類的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制,回撥后兩者的獲配比例應(yīng)當(dāng)一致Ⅲ可以部分向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露Ⅳ可以全部向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露
參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)的投資者在協(xié)會注冊時,需滿足的基本條件有()。Ⅰ機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營時間達到2年(含)以上Ⅱ個人投資者從事證券交易時間達到5年(含)以上Ⅲ經(jīng)行政許可的保險公司可不受持續(xù)經(jīng)營時間2年(含)以上的限制Ⅳ網(wǎng)下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計劃
下列關(guān)于期權(quán)價格的表述正確的有()。Ⅰ一般來說,權(quán)利期限越長,期權(quán)價格越高Ⅱ期權(quán)價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性呈正相關(guān)Ⅲ基礎(chǔ)資產(chǎn)分紅的時候,若協(xié)定價格不調(diào)整,則分紅會使看漲期權(quán)的價格下跌,看跌期權(quán)的價格上漲Ⅳ市場利率越高,期權(quán)價格越高
首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的情形有()。Ⅰ公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的,剔除最高報價部分后有效報價投資者的數(shù)量少于10家Ⅱ首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量Ⅲ網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%Ⅳ發(fā)行人和主承銷商可以約定中止發(fā)行的具體情形并事先披露Ⅴ證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的
關(guān)于首次公開發(fā)行股票時參與網(wǎng)下配售的投資者的表述正確的是()。Ⅰ參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會備案Ⅱ參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的個人投資者應(yīng)具備2年(含)以上的A股投資經(jīng)驗Ⅲ除證券投資基金公司應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會備案外,證券公司、信托公司、保險公司以及合格境外投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會備案Ⅳ符合條件的個人投資者可自行在證券業(yè)協(xié)會備案Ⅴ網(wǎng)下投資者參與上海證券交易所的網(wǎng)下申購業(yè)務(wù),在初步詢價開始日前2個交易日前20個交易13(含基準日)所持有上海市場非限售A股股份市值的日均市值應(yīng)為1000萬元(含)以上
下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票承銷的說法錯誤的有()。Ⅰ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)對網(wǎng)下投資者是否符合預(yù)先公告的條件進行核查Ⅱ網(wǎng)下投資者報價時應(yīng)當(dāng)持有不少于1000萬元市值的非限售股份Ⅲ首次公開發(fā)行股票價格(或發(fā)行價格區(qū)間)確定后,提供有效報價的投資者方可參與申購Ⅳ網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù),每個投資者只能有一個報價Ⅴ報價對應(yīng)的擬申購股數(shù)應(yīng)當(dāng)為申購的投資產(chǎn)品數(shù)量
下列關(guān)于股票超額配售選擇權(quán)的敘述正確的有()。Ⅰ超額配售選擇權(quán)只適用于首次公開發(fā)行股票Ⅱ發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的,應(yīng)當(dāng)提請董事會批準Ⅲ擬實施超額配售選擇權(quán)的主承銷商,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提供充分的依據(jù),說明公司已經(jīng)建立完善的內(nèi)部控制機制Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途,并提請董事會批準Ⅴ在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi),由主承銷商指定的授權(quán)代表負責(zé)行使超額配售選擇權(quán)及股票的配售
以下哪些期權(quán)是風(fēng)險有限收益有限的?()Ⅰ買入看漲期權(quán)Ⅱ買入看跌期權(quán)Ⅲ賣出看漲期權(quán)Ⅳ賣出看跌期權(quán)
當(dāng)期收益率的缺點表現(xiàn)為()。Ⅰ零息債券無法計算當(dāng)期收益Ⅱ不能用于比較期限和發(fā)行人均較為接近的債券Ⅲ一般不單獨用于評價不同期限附息債券的優(yōu)劣Ⅳ計算方法較為復(fù)雜Ⅴ不能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益
下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票提供投資價值研究報告的做法,正確的有()。Ⅰ刊登招股意向書之前,主承銷商分析師依據(jù)某公募基金要求提供投資價值研究報告,并與該公募基金簽定保密協(xié)議Ⅱ刊登招股意向書之后,主承銷商在巨潮資訊網(wǎng)披露投資價值研究報告Ⅲ主承銷商委托承銷團成員外的業(yè)界頂級研究機構(gòu)撰寫投資價值報告Ⅳ承銷團成員撰寫的投資價值研究報告同時采用可比公司法和現(xiàn)金流量法估值,并提供了每股估值區(qū)間Ⅴ因投資范圍限制,承銷商委托具有證券投資咨詢資格的子公司撰寫投資價值研究報告