根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的規(guī)定,下列表述正確的有()。
Ⅰ保薦人對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的,應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個交易日內(nèi),完成對有關(guān)文件的審閱工作,對存在問題的信息披露文件應(yīng)及時督促上市公司更正或補充,上市公司不予更正或補充的,應(yīng)及時向上交所報告
Ⅱ保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應(yīng)少于2次,負(fù)責(zé)該項目的兩名保薦代表人至少應(yīng)有一人參加現(xiàn)場檢查
Ⅲ當(dāng)上市公司出現(xiàn)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金等特定情形時,保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi),對上市公司進行專項現(xiàn)場檢查
Ⅳ在上市公司年度報告披露后5個工作日內(nèi),保薦人應(yīng)向上交所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報告書》
Ⅴ持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后,保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報告之日起的15個工作日內(nèi)向上交所報送保薦總結(jié)報告書
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于保薦機構(gòu)管理的說法正確的有()。
Ⅰ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度
Ⅱ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度,為每一項目建立獨立的保薦工作底稿
Ⅲ保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于7年
Ⅳ除保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人外,內(nèi)核負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
Ⅴ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時,可以聘任2個主承銷商
Ⅱ同次發(fā)行的證券,保薦人必須是主承銷商
Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用2個以上保薦機構(gòu)聯(lián)合保薦的方式
Ⅳ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述,正確的有()。
Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機構(gòu)承擔(dān)
Ⅱ保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見
Ⅲ所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式,但參與聯(lián)合保薦的機構(gòu)不得超過2家
Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進行保薦的保薦機構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任
Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下情形中需要聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同保薦的有()。
Ⅰ保薦機構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份
Ⅱ保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份
Ⅲ保薦機構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份
Ⅳ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)8%的股份
Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機構(gòu)8%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有()。
Ⅰ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5%的股份
Ⅱ保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東
Ⅲ保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份
Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6%的股份,是其第十大股東
Ⅴ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)2%的股份
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
保薦機構(gòu)提交推薦文件后,應(yīng)當(dāng)主動配合中國證監(jiān)會的審核,并承擔(dān)下列()工作。
Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)
Ⅱ按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查
Ⅲ指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會進行專業(yè)溝通
Ⅳ指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通
Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有()。
Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
Ⅱ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)
Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)
Ⅳ審閱信息披露文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
以下符合保薦代表人注冊條件的有()。Ⅰ具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅱ最近3年內(nèi)擔(dān)任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項目協(xié)辦人,已成功發(fā)行Ⅲ未負(fù)有重大到期未償債務(wù)Ⅳ最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有()。Ⅰ甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若甲公司連續(xù)2年信息披露考核結(jié)果為D,深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時問Ⅱ乙公司為在中小板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若乙公司受到深交所公開譴責(zé),深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時間Ⅲ丙公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若丙公司受到中國證監(jiān)會行政處罰,深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時間Ⅳ丁公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若丁公司在規(guī)范運作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險,深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時間Ⅴ戊公司為在上交所上市的公司,持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,募集資金未全部使用完畢,保薦機構(gòu)應(yīng)繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),直至相關(guān)事項全部完成
在持續(xù)督導(dǎo)深交所上市公司期間,以下不需要保薦代表人發(fā)表獨立意見的事項是()。Ⅰ募集資金的使用情況Ⅱ?qū)喜⒎秶鷥?nèi)的子公司提供擔(dān)保Ⅲ套期保值Ⅳ委托理財Ⅴ限售股上市流通
保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有()。Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅱ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)Ⅳ審閱信息披露文件
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述,正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機構(gòu)承擔(dān)Ⅱ保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見Ⅲ所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式,但參與聯(lián)合保薦的機構(gòu)不得超過2家Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進行保薦的保薦機構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整
以下事項中,需要聘請保薦機構(gòu)保薦的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
保薦機構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期問可對發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利?()Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會會議Ⅱ出席發(fā)行人董事會Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明Ⅳ定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事后審閱
保薦代表人出現(xiàn)下述()情形之一的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作
下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時,可以聘任2個主承銷商Ⅱ同次發(fā)行的證券,保薦人必須是主承銷商Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用2個以上保薦機構(gòu)聯(lián)合保薦的方式Ⅳ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)
以下情形中需要聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同保薦的有()。Ⅰ保薦機構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份Ⅱ保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份Ⅲ保薦機構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人持有保薦機構(gòu)8%的股份Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機構(gòu)8%的股份