以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有()。
Ⅰ發(fā)行人存在的主要風(fēng)險
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見
Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
Ⅳ對發(fā)行人發(fā)展前景的評價
Ⅴ申請上市的股票的發(fā)行情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前,應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。下列屬于一定要接受輔導(dǎo)的人員有()。
Ⅰ發(fā)行人的董事、監(jiān)事
Ⅱ發(fā)行人的副總經(jīng)理
Ⅲ發(fā)行人的實(shí)際控制人或其法定代表人
Ⅳ持有發(fā)行人3%以上股份的股東
Ⅴ發(fā)行人實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格、個人申請保薦代表人資格,下列說法正確的有()。
Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機(jī)構(gòu)資格
Ⅱ李某2015年5月因個人所得稅問題受到國家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格
Ⅲ證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交材料
Ⅳ個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會提交材料
Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機(jī)構(gòu),中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
個人取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中,中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。
Ⅰ負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅱ受到稅務(wù)局的行政處罰
Ⅲ受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷
Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下符合保薦代表人注冊條件的有()。
Ⅰ具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅱ最近3年內(nèi)擔(dān)任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項(xiàng)目協(xié)辦人,已成功發(fā)行
Ⅲ未負(fù)有重大到期未償債務(wù)
Ⅳ最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元,凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定
Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于50人,其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件,說法正確的有()。
Ⅰ實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣1億元
Ⅱ凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元
Ⅲ應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于25人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下事項(xiàng)中,需要聘請保薦機(jī)構(gòu)保薦的有()。
Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售
Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券
Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
A.盡職調(diào)查工作日志缺失或者隱瞞重要問題
B.因保薦業(yè)務(wù)受到證券交易所的公開譴責(zé)
C.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.唆使、協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會的審核工作
A.自證券審核通過之日起
B.自證券發(fā)行之日起
C.自向證監(jiān)會提交保薦文件之日起
D.自證券上市之日起
A.4
B.6
C.5
D.7
最新試題
關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù),下列說法正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時,應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)Ⅴ需要保薦機(jī)構(gòu)保薦的業(yè)務(wù)中,發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格
保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期問可對發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利?()Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會會議Ⅱ出席發(fā)行人董事會Ⅲ對發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明Ⅳ定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事后審閱
保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有()。Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)Ⅳ審閱信息披露文件
下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有()。Ⅰ保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結(jié)報告書Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時問及其后1個完整會計年度Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個完整會計年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度
下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有()。Ⅰ甲公司為在創(chuàng)業(yè)板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若甲公司連續(xù)2年信息披露考核結(jié)果為D,深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時問Ⅱ乙公司為在中小板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若乙公司受到深交所公開譴責(zé),深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時間Ⅲ丙公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若丙公司受到中國證監(jiān)會行政處罰,深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時間Ⅳ丁公司為在深交所主板上市的公司,在持續(xù)督導(dǎo)期間,若丁公司在規(guī)范運(yùn)作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險,深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時間Ⅴ戊公司為在上交所上市的公司,持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,募集資金未全部使用完畢,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),直至相關(guān)事項(xiàng)全部完成
證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元,凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于50人,其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列()情形的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。Ⅰ證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市的當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑60%Ⅲ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)發(fā)生重組Ⅴ控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大
個人取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中,中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格的有()。Ⅰ負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅱ受到稅務(wù)局的行政處罰Ⅲ受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)
保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有()。Ⅰ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東Ⅴ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)2%的股份
保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅲ本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作