如經(jīng)調(diào)查確認案件風險信息不構成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部應立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。

案件風險信息報送的涉案金額和風險金額以上報時了解的金額為準。

銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。

對未達賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進行查核工作。

柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機構領用，不得從其他柜員橫向調(diào)劑。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，對年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機構實行“一票否決制”，其考評結(jié)果為不滿意。

銀行業(yè)金融機構必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應作為銀行的基本內(nèi)控制度，無需向監(jiān)管部門進行報備。

商業(yè)銀行應當對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權限卡。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內(nèi)存在嚴重的內(nèi)控失效導致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設項考評結(jié)果為不合格。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內(nèi)在發(fā)生案件、進行風險排查之后，仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件，則案件責任追究與整改項考評結(jié)果為不合格。