單項(xiàng)選擇題期貨投資者保障基金的后續(xù)資金繳納比例,由()確定,并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
C.期貨交易所
D.期貨公司保證金監(jiān)控中心


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1.單項(xiàng)選擇題對(duì)于違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨從業(yè)人員,將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律懲戒的單位是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.期貨公司會(huì)員單位

2.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是()。

A.具備專(zhuān)業(yè)技能,謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
B.保守客戶的商業(yè)秘密
C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托,代為從事期貨交易
D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

5.單項(xiàng)選擇題期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),凈資本不低于人民幣()。

A.5000萬(wàn)元
B.8000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元

6.單項(xiàng)選擇題()對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí),期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.期貨保證金安全存管銀行

9.單項(xiàng)選擇題與他人串通。以事先約定的價(jià)格式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格操縱證券市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,()。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役
B.處三年以下有期徒刑或者拘役
C.處二年以下有期徒刑或者拘役
D.處一年以下有期徒刑或者拘役

10.單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)期貨公司的董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格的最低學(xué)歷是()。

A.小學(xué)
B.中學(xué)
C.大學(xué)本科。并且取得學(xué)士以上學(xué)位
D.研究生碩士

最新試題

國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買(mǎi)賣(mài)雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

題型:判斷題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。

題型:判斷題