A.全文關(guān)鍵字
B.制度名稱
C.發(fā)文文號
D.發(fā)布機(jī)構(gòu)

A.實現(xiàn)內(nèi)外部規(guī)章制度的拆分、維護(hù)、評價以及數(shù)字化的存儲與應(yīng)用
B.建立從檢查計劃申報審核、項目啟動實施、文檔資料管理到整改信息錄入、審核及督辦的標(biāo)準(zhǔn)化流程
C.按照業(yè)務(wù)類別建立并維護(hù)違規(guī)點庫，作為各類監(jiān)督項目執(zhí)行過程中的基本依據(jù)
D.支持內(nèi)控評價等級申報與計分

A.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)條線人員使用
B.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部組織開發(fā)，面向全行員工使用
C.全行所有員工都可以登錄內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)查看制度、個人合規(guī)檔案
D.只有授權(quán)用戶才可以登陸內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)查看制度、個人合規(guī)檔案

A.查看、下載內(nèi)外規(guī)和合規(guī)手冊
B.查看本人合規(guī)檔案
C.查看所在機(jī)構(gòu)/部門積分
D.查看關(guān)聯(lián)方信息

A.作業(yè)平臺
B.信息平臺
C.管理平臺
D.技術(shù)平臺

A.計算機(jī)審計監(jiān)控分析系統(tǒng)
B.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
C.反洗錢風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)
D.運(yùn)營集中監(jiān)管平臺及C3信貸管理系統(tǒng)群

A.初步形成了以量化分析為基礎(chǔ)的合規(guī)風(fēng)險評估報告機(jī)制
B.農(nóng)業(yè)銀行在五大銀行中率先建立了依托數(shù)據(jù)的合規(guī)風(fēng)險報告體系
C.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的應(yīng)用和數(shù)據(jù)的積累是農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)報告工作的重要基礎(chǔ)
D.目前總行內(nèi)控與法律合規(guī)部向高級管理層報送全行合規(guī)報告，高級管理層每年向董事會提交合規(guī)報告

A.有效識別和評估包括自身合規(guī)風(fēng)險在內(nèi)的各類風(fēng)險
B.向合規(guī)管理部門及時報告相關(guān)合規(guī)風(fēng)險信息
C.支持合規(guī)部門的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測
D.實施獨立的合規(guī)風(fēng)險識別、監(jiān)測、評估、報告

A.主動識別本業(yè)務(wù)條線的合規(guī)風(fēng)險點
B.主動尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢及建議
C.主動為合規(guī)部門的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測與評估提供合規(guī)風(fēng)險信息或風(fēng)險點等必需的支持
D.向合規(guī)管理部門報送本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險評估報告

A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解、解讀法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神
B.實施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險評估和測試
C.調(diào)查內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件
D.定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告