A.責(zé)任認(rèn)定
B.審計(jì)評(píng)價(jià)
C.編制審計(jì)結(jié)論書(shū)
D.審計(jì)結(jié)果報(bào)送
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A.下發(fā)整改意見(jiàn)書(shū)
B.移交重大違法違規(guī)問(wèn)題
C.后續(xù)審計(jì)
D.移交待查事項(xiàng)
A.審計(jì)公示
B.審計(jì)取證
C.編制審計(jì)日記和審計(jì)底稿
D.移交待查事項(xiàng)
A.審計(jì)立項(xiàng)
B.制定審計(jì)方案
C.成立審計(jì)組
D.召開(kāi)審計(jì)座談會(huì)
A.審前準(zhǔn)備
B.現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施
C.審計(jì)報(bào)告
D.整改處理
A.經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和管理決策情況
B.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩r
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制與內(nèi)控管理
D.重大決策事項(xiàng)
A.客觀公正原則
B.獨(dú)立審計(jì)原則
C.重要性原則
D.先審后離原則
A.隱瞞問(wèn)題
B.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)采取有效整改措施
C.涉及案件
D.涉及重大責(zé)任事故
A.盡職監(jiān)督涵蓋了條線內(nèi)部控制的所有方面
B.主要業(yè)務(wù)條線均制定了盡職監(jiān)督實(shí)施細(xì)則
C.盡職監(jiān)督增加了具有歸口管理職責(zé)的職能部門(mén)對(duì)同級(jí)部門(mén)的內(nèi)部控制職責(zé)
D.盡職監(jiān)督增加了具有系統(tǒng)管理職責(zé)的職能部門(mén)對(duì)本條線的內(nèi)部控制職責(zé)
A.檢查
B.核查
C.驗(yàn)證
D.測(cè)試
A.持續(xù)改進(jìn)
B.統(tǒng)籌兼顧
C.系統(tǒng)控制
D.規(guī)范流程
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工，對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。