A.指標(biāo)看板
B.首頁(yè)儀表盤
C.合規(guī)地圖
D.統(tǒng)計(jì)分析
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.儀表盤
B.折線圖
C.合規(guī)地圖
D.餅狀圖
A.支行及以上系統(tǒng)管理員
B.二級(jí)分行及以上系統(tǒng)管理員
C.支行及以上內(nèi)控合規(guī)管理員
D.二級(jí)分行及以上內(nèi)控合規(guī)管理員
A.業(yè)務(wù)歸屬分配
B.機(jī)構(gòu)映射
C.機(jī)構(gòu)管理
D.業(yè)務(wù)分類管理
A.關(guān)聯(lián)交易審核員
B.關(guān)聯(lián)方審核員
C.關(guān)聯(lián)方確認(rèn)員
D.關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)審查人員
A.人力資源部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.辦公室
A.分行依據(jù)維護(hù)
B.違規(guī)點(diǎn)維護(hù)
C.違規(guī)點(diǎn)識(shí)別
D.違規(guī)點(diǎn)識(shí)別審核
A.15
B.16
C.17
D.18
A.重大、關(guān)注、一般
B.重大、關(guān)注、輕微
C.重大、較大、關(guān)注、一般、輕微
D.嚴(yán)重、一般、輕微
A.評(píng)價(jià)分析
B.計(jì)分查詢
C.匯總計(jì)分
D.計(jì)分確認(rèn)
A.一級(jí)分行及總行內(nèi)控合規(guī)部
B.一級(jí)分行內(nèi)控合規(guī)部
C.總行內(nèi)控合規(guī)部
D.系統(tǒng)管理員
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理,系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過(guò)后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段,是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析,也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。