多項(xiàng)選擇題擔(dān)保人辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)對(duì)以下哪些方面進(jìn)行審核?()

A.債務(wù)人的主體資格
B.擔(dān)保項(xiàng)下資金用途
C.預(yù)計(jì)的還款資金來(lái)源
D.相關(guān)交易背景


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1.多項(xiàng)選擇題外債登記管理制度簡(jiǎn)政放權(quán)改革后,仍需外匯局核準(zhǔn)方可辦理的涉及銀行的外債業(yè)務(wù)主要有()。

A.為非銀行債務(wù)人辦理資金類劃轉(zhuǎn)外債提款
B.對(duì)外處置不良資產(chǎn)涉及的外匯收支和匯兌
C.中資企業(yè)外債專戶資金結(jié)匯
D.不良資產(chǎn)境外投資者備案登記和購(gòu)付匯

2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于外匯貸款專戶的使用說(shuō)法正確的是()。

A.收入范圍為債務(wù)人該筆貸款收入
B.支出范圍為債務(wù)人償還貸款、經(jīng)常項(xiàng)下支出及經(jīng)批準(zhǔn)的資本項(xiàng)下支出
C.不得提取外幣現(xiàn)鈔
D.一筆外匯貸款只能開(kāi)立一個(gè)專用賬戶,貸款合同履行完畢后,應(yīng)注銷專用賬戶

3.多項(xiàng)選擇題外債登記或報(bào)送包括哪些信息?()

A.簽約
B.提款
C.償還
D.結(jié)售匯

4.多項(xiàng)選擇題人民幣合格投資者有下列哪些情形之一的,應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證?()

A.變更機(jī)構(gòu)名稱
B.被其他機(jī)構(gòu)吸收合并
C.吸收合并其他機(jī)構(gòu)
D.變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

5.多項(xiàng)選擇題內(nèi)保外貸項(xiàng)下資金不得用于境外機(jī)構(gòu)或個(gè)人向境內(nèi)機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行直接或間接的股權(quán)、債權(quán)投資,包括但不限于以下行為()。

A.債務(wù)人使用擔(dān)保項(xiàng)下資金直接或間接向在境內(nèi)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)或債權(quán)投資
B.擔(dān)保項(xiàng)下資金直接或間接用于獲得境外標(biāo)的公司的股權(quán),且標(biāo)的公司60%以上資產(chǎn)在境內(nèi)的
C.擔(dān)保項(xiàng)下資金用于償還債務(wù)人自身或境外其他公司承擔(dān)的債務(wù),而原融資資金曾以股權(quán)或債權(quán)形式直接或間接調(diào)回境內(nèi)的
D.債務(wù)人使用擔(dān)保項(xiàng)下資金向境內(nèi)機(jī)構(gòu)預(yù)付貨物或服務(wù)貿(mào)易款項(xiàng),且付款時(shí)間相對(duì)于提供貨物或服務(wù)的提前時(shí)間超過(guò)1年、預(yù)付款金額超過(guò)200萬(wàn)美元及買(mǎi)賣(mài)合同總價(jià)30%的

6.多項(xiàng)選擇題非融資性擔(dān)保包括()。

A.授信額度
B.預(yù)付款擔(dān)保
C.延期付款擔(dān)保
D.債券

7.多項(xiàng)選擇題融資性擔(dān)保包括()。

A.投標(biāo)擔(dān)保
B.普通借款
C.債券
D.融資租賃

8.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于外債轉(zhuǎn)貸款業(yè)務(wù)描述正確的有()。

A.轉(zhuǎn)貸款債務(wù)人只能通過(guò)還本付息專用賬戶辦理還款
B.根據(jù)外債轉(zhuǎn)貸款協(xié)議約定和轉(zhuǎn)貸款下級(jí)債務(wù)人申請(qǐng),轉(zhuǎn)貸款債權(quán)人和多級(jí)債務(wù)人之間,不得跨級(jí)直接辦理與提款和還款相關(guān)的資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)
C.多筆外債轉(zhuǎn)貸款可以共用一個(gè)轉(zhuǎn)貸款賬戶
D.轉(zhuǎn)貸款債權(quán)人應(yīng)當(dāng)?shù)剿诘赝鈪R局辦理轉(zhuǎn)貸款集中登記手續(xù),轉(zhuǎn)貸款各級(jí)債務(wù)人不再到外匯局辦理外債轉(zhuǎn)貸款逐筆登記手續(xù)

9.多項(xiàng)選擇題關(guān)于內(nèi)保外貸項(xiàng)下的資金用途符合規(guī)定的是()。

A.僅用于債務(wù)人正常經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的相關(guān)支出
B.不得用于支持債務(wù)人從事正常業(yè)務(wù)范圍以外的相關(guān)交易
C.不得虛構(gòu)貿(mào)易背景進(jìn)行套利
D.未經(jīng)外匯局批準(zhǔn),債務(wù)人不得通過(guò)向境內(nèi)進(jìn)行借貸、股權(quán)投資或證券投資等方式將擔(dān)保項(xiàng)下資金直接或間接調(diào)回境內(nèi)使用

最新試題

服務(wù)貿(mào)易外匯收支應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)、合法的交易基礎(chǔ)。境內(nèi)機(jī)構(gòu)和境內(nèi)個(gè)人不得以虛構(gòu)交易騙取資金收付,不得以分拆等方式逃避外匯監(jiān)管。

題型:判斷題

個(gè)人對(duì)外支付境外留學(xué)、旅游、探親等因私用匯時(shí),無(wú)須辦理和提交《稅務(wù)證明》。

題型:判斷題

銀行不得為"關(guān)注名單"內(nèi)的個(gè)人辦理電子銀行個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù),通過(guò)柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)比照超過(guò)年度總額的結(jié)售匯要求審核相關(guān)證明材料。

題型:判斷題

境內(nèi)公司境外上市募集資金可調(diào)回對(duì)應(yīng)的境內(nèi)專用賬戶或存放境外專用賬戶。

題型:判斷題

境內(nèi)個(gè)人外匯儲(chǔ)蓄賬戶外匯匯出境外,憑本人有效身份證件辦理。

題型:判斷題

境內(nèi)個(gè)人對(duì)外捐贈(zèng)和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移需購(gòu)付匯的,應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定并經(jīng)外匯局核準(zhǔn)。

題型:判斷題

外匯管理機(jī)關(guān)經(jīng)省級(jí)外匯管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后,有權(quán)查詢被調(diào)查外匯違法事件的當(dāng)事人和直接有關(guān)的單位、個(gè)人的賬戶,也包括個(gè)人的儲(chǔ)蓄存款賬戶。

題型:判斷題

個(gè)人經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下經(jīng)營(yíng)性外匯收入可以進(jìn)入外匯儲(chǔ)蓄賬戶。

題型:判斷題

境內(nèi)個(gè)人從境外獲得的遺產(chǎn)資金收入可以直接存入儲(chǔ)蓄賬戶。

題型:判斷題

個(gè)人在5日內(nèi)從同一外匯儲(chǔ)蓄賬戶5次以上(含)提取接近等值1萬(wàn)美元外幣現(xiàn)鈔視為個(gè)人分拆結(jié)售匯行為。

題型:判斷題