單項選擇題期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能,建立(),不相容崗位應當分離。

A.風險預警機制
B.崗位責任制度
C.連坐制度
D.保甲制度


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1.單項選擇題下列關于期貨交易所名稱的說法,錯誤的是()。

A.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“期貨交易所”字樣
B.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣
C.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣
D.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

3.多項選擇題制定《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的目的包括()。

A.加強證券期貨市場誠信建設
B.保護投資者合法權益
C.維護證券期貨市場秩序
D.促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展

5.單項選擇題保障基金管理機構(gòu)使用保障基金后,依法取得()。

A.代位權
B.撤銷權
C.受償權
D.清償權

6.多項選擇題客戶開戶時,單位客戶應當出具單位客戶的()。

A.授權委托書
B.代理人的身份證
C.法人的身份證
D.其他開戶證件

7.多項選擇題申請期貨公司獨立董事的任職資格的人員學歷需要滿足的要求是()。

A.大學??埔陨?br/>B.大學本科以上
C.取得??埔陨蠈W位
D.取得學士以上學位

9.單項選擇題根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》,會導致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有()

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的
B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,持續(xù)三個工作日投資者少于二人
C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格
D.托管人被依法撤銷基金托管資格,且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

10.單項選擇題中國金融期貨交易所的期貨結(jié)算機構(gòu)()。

A.是附屬于期貨交易所的的獨立機構(gòu)
B.由幾家期貨交易所共同擁有
C.是交易所的內(nèi)部機構(gòu)
D.完全獨立于期貨交易所

最新試題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。

題型:單項選擇題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題