多項(xiàng)選擇題證券公司給予單一客戶信用額度不能高于（）。

A.客戶申請(qǐng)額度
B.客戶提交金融資產(chǎn)證明的金額的一半
C.額度系數(shù)×客戶提交資產(chǎn)證明的金額
D.證券公司對(duì)單個(gè)投資者融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)客戶征信包括（）個(gè)方面。

A.身份情況
B.誠信記錄
C.投資經(jīng)驗(yàn)
D.還款能力

2.多項(xiàng)選擇題上海交易所規(guī)定標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

A.在本所上市交易滿三個(gè)月
B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
C.股東人數(shù)不少于4000人
D.近三個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上
E.股票交易未被本所實(shí)行特別處理

4.單項(xiàng)選擇題（）是指投資者擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。

A.保證金
B.維持擔(dān)保比例
C.保證金比例
D.折算率

6.單項(xiàng)選擇題（）制定并公布了《融資融券合同必備條款》和《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.深圳證券交易所
C.上海證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

7.多項(xiàng)選擇題可充抵保證金證券出現(xiàn)異常的情況包括（）。

A.可充抵保證金證券暫停交易，連續(xù)停牌時(shí)間超過30天或沒有明確復(fù)牌時(shí)間的
B.可充抵保證金證券被調(diào)出公司可充抵保證金證券范圍的
C.客戶用作充抵保證金的證券涉及收購情形的
D.客戶用作充抵保證金的證券公布終止上市程序的

8.多項(xiàng)選擇題客戶償還資金負(fù)債的方式有哪幾種？（）

A.賣券還款
B.直接還款
C.強(qiáng)制平倉
D.自動(dòng)“有錢就還”

9.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于息費(fèi)計(jì)收，說法正確的是（）。

A.各項(xiàng)息費(fèi)如遇息費(fèi)率調(diào)整，分段計(jì)算
B.融資利息按照客戶實(shí)際使用資金的自然日天數(shù)計(jì)算，到期后自動(dòng)結(jié)清
C.融券費(fèi)用按照客戶實(shí)際使用證券的自然日天數(shù)計(jì)算，到期后自動(dòng)結(jié)清
D.逾期罰息參照中國人民銀行有關(guān)商業(yè)性貸款的罰息利率確定，或按日萬分之五計(jì)收

10.多項(xiàng)選擇題客戶進(jìn)行融資融券交易而可能需要支付的相關(guān)利息和費(fèi)用包括（）。

A.融資利息
B.融券費(fèi)用
C.固定額度占用費(fèi)
D.未成交額度占用費(fèi)
E.逾期罰息

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