A.實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務操作等人員崗位分離制度,限制信息技術(shù)開發(fā)、運營維護等技術(shù)人員介入實際的業(yè)務操作
B.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系,設置必要的信息管理崗位,信息技術(shù)負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任,對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實行單人雙崗
C.建立完善的檔案管理制度,妥善保管相關業(yè)務資料
D.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關記錄
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A.交易記賬當年
B.交易記賬次年
C.賬戶注銷當年
D.賬戶注銷次年
A.業(yè)務關系結(jié)束當年
B.業(yè)務關系結(jié)束次年
C.業(yè)務關系開始當年
D.業(yè)務關系開始次年
基金銷售機構(gòu)關于客戶檔案管理與保密的實務操作,下列說法正確的是()。
Ⅰ.建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度,及時維護、更新基金份額持有人的信息,為基金份額持有人的信息嚴格保密,防范投資人資料被不當運用
Ⅱ.建立完善的檔案管理制度,妥善保管相關業(yè)務資料??蛻羯矸葙Y料,自業(yè)務關系結(jié)束當年計起至少保存10年
Ⅲ.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關記錄
Ⅳ.實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務操作等人員崗位分離制度,限制信息技術(shù)開發(fā)、運營維護等技術(shù)人員介入實際的業(yè)務操作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.有條理、有原則、有根據(jù)
B.有組織、有計劃、有條理
C.有目的、有計劃、有原則
D.有目的、有計劃、有組織
A.普及金融市場知識
B.宣傳證券市場知識
C.普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)
D.普及金融市場知識和宣傳金融市場知識
A.政治
B.經(jīng)濟
C.社會制度
D.投資者的社會階層
A.債券基金的收益不如債券的利息固定
B.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率更難以預測
C.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的信用風險
D.債券基金有一個確定的到期日
A.1元人民幣
B.10元人民幣
C.1份基金份額
D.10份基金份額
A.3%,5元
B.3%,15元
C.0.3%,5元
D.0.3%,15元
A.應當遵循投資人利益優(yōu)先、全面性、客觀性、及時性原則
B.對基金產(chǎn)品的風險評價,必須由基金銷售機構(gòu)的特定部門完成
C.禁止基金銷售機構(gòu)違背基金投資人意愿向基金投資人風險承受能力不匹配的產(chǎn)品
D.基金投資人的風險承受能力應當至少包括保守型、穩(wěn)健型、積極型三個類型
最新試題
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
世界上()被看作是最早的基金。
依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()