A.建立證券經紀人管理制度
B.建立證券經紀人后臺技術支持和業(yè)務保障系統(tǒng)
C.制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃
D.建立投訴處理及責任追究機制
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A.能夠保證適當評價證券經紀人業(yè)績，形成科學合理的績效考核機制
B.避免片面追求開戶量、交易量等不良行為
C.能夠對經紀人的執(zhí)業(yè)行為實施有效監(jiān)控，及時發(fā)現并嚴肅處理證券經紀活動中的違法違規(guī)行為
D.能夠保證證券經紀人了解授權邊界和所承擔的責任
A.建立證券經紀人業(yè)務支持系統(tǒng)，保存關于證券經紀人的個人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓、工作權限及業(yè)務狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄，并保證客戶至少在營業(yè)時間內能夠通過現場、電話、互聯網絡等方式及時查詢證券經紀人基本信息
B.建立客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)，能夠通過對證券經紀人所招攬和服務客戶的異常操作、異常交易、異常資金流動進行監(jiān)控，及時發(fā)現和糾正證券經紀人的不當行為
C.建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)，能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立證券公司、證券經紀人與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道
D.建立統(tǒng)一的客戶服務平臺，能夠保證通過面談、電話、網站、信函或其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶定期訪問，了解證券經紀人執(zhí)業(yè)情況，并實現客戶回訪記錄的強制留痕
A.保證建立具體
B.明確的投訴和差錯糾紛處理流程
C.以適當形式向客戶明示
D.對客戶投訴有選擇性的處理
A.政策原因
B.授權不清
C.管理不善
D.監(jiān)督不力
A.異常操作
B.頻率交易
C.異常資金流動
D.異常交易
A.證券公司
B.證券經紀人
C.客戶
D.外部機構
A.降傭
B.返傭
C.詆毀同行
D.社區(qū)宣傳
A.新聞媒體
B.報刊雜志
C.網絡
D.晨會報告
A.姓名
B.年齡
C.身份證號碼
D.代理權限
A.一天
B.兩天
C.三天
D.一周
最新試題
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。