A.證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證
B.證券經(jīng)紀人證書
C.證券經(jīng)紀人管理制度
D.員工信息欄
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A.1
B.2
C.3
D.4
A.0.05%
B.0.1%
C.0.15%
D.0.2%
A.1
B.2
C.3
D.4
A.賬戶號碼
B.賬戶名稱
C.密碼
A.大筆買入
B.大筆賣出
C.盜買盜賣
D.頻繁買賣
A.大筆買入
B.盜買盜賣
C.大筆賣出
D.頻繁買賣
A.三方存管委托協(xié)議
B.用工合同
C.居間協(xié)議
D.證券交易委托代理協(xié)議
A.證券營業(yè)部現(xiàn)場
B.銀行現(xiàn)場
C.非現(xiàn)場
D.客戶家中
A.全日制員工
B.非全日制員工
C.證券經(jīng)紀人
D.兼職經(jīng)紀人
A.全日制員工
B.非全日制員工
C.輔助用工
D.兼職經(jīng)紀人
最新試題
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。