A.由董事長行使
B.由總經(jīng)理行使
C.由會議集中決定
D.以上都不對
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A.B類實習生
B.A類實習生
C.A類、B類實習生都是
D.C類實習生
A.2
B.3
C.5
D.7
A.2年;2年
B.3年;2年
C.2年;3年
D.3年;3年
A.移交手續(xù)
B.交接手續(xù)
C.清點手續(xù)
D.清點移交
A.上市公司名稱
B.上市公司簡稱或股票代碼
C.項目立項編號
D.可能泄露上市公司信息的內(nèi)容
A.50%;50%
B.60%;40%
C.40%;40%
A.擬搬遷的營業(yè)部按照《營業(yè)部新設&搬遷&撤銷管理規(guī)程》進行營業(yè)部新址的裝修工作
B.新址裝修完成后,營業(yè)部實施原址的客戶安置和關閉工作,報證監(jiān)會當?shù)嘏沙鰴C構檢查驗收
C.證監(jiān)會當?shù)嘏沙鰴C構驗收合格后,營業(yè)部持中國證監(jiān)會當?shù)嘏沙鰴C構出具的驗收合格文件到工商行政管理部門辦理營業(yè)執(zhí)照變更
D.根據(jù)營業(yè)執(zhí)照向中國證監(jiān)會辦理“證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證”變更
A.一周內(nèi)
B.一個月內(nèi)
C.一個季度內(nèi)
D.一天內(nèi)
A.行政管理部
B.經(jīng)紀業(yè)務總部
C.總經(jīng)理辦公室
D.人力資源部
A.1年
B.2年
C.3年
D.無限期
最新試題
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。