A.數(shù)據(jù)讀取
B.客戶資料處理
C.開工處理
D.資金清算
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A.1年
B.2年
C.10年
D.20年
A.第一季度前；一次
B.第一季度；兩次
C.1月；一次
D.3月；一次
A.成立的危機(jī)公關(guān)小組
B.總經(jīng)理辦公室
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.行政管理部
A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.綜合質(zhì)控部
C.分管領(lǐng)導(dǎo)
D.總經(jīng)理
A.投資銀行業(yè)務(wù)部
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.稽核審計(jì)部
D.綜合質(zhì)控部
A.保薦代表人
B.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
C.以上都對(duì)
A.交易員
B.風(fēng)險(xiǎn)控制崗位
C.投資總監(jiān)
D.部門經(jīng)理
A.二
B.三
C.四
D.五
A.運(yùn)營(yíng)總監(jiān)；大宗交易管理員
B.運(yùn)營(yíng)總監(jiān)；交易部經(jīng)理
C.總經(jīng)理；交易部經(jīng)理
D.總經(jīng)理；大宗交易管理員
A.10；10
B.10；20
C.20；10
D.20；20
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。