A.投資人持有ETF等指數(shù)基金份額少于7日的，必須收取不低于1.5%的贖回費
B.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應當收取贖回費
C.ETF的贖回費率可以為固定值
D.對不收取銷售服務費和收取銷售服務費的一般股票基金，贖回費的收取要求可以有所不同
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關于貨幣市場基金的信息披露，以下說法正確的是（）。
Ⅰ.披露份額凈值
Ⅱ.披露最近七日年化收益率
Ⅲ.披露每萬份基金收益
Ⅳ.披露份額累計凈值
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.某基金產品參與股票C的配股，獲配1000股
B.某基金產品參與股票A的首次公開發(fā)行，獲配1000股
C.某基金產品參與股票B的公開增發(fā)新股，獲配1000股
D.某基金產品參與交易所債券發(fā)行，獲配10000元面值金額
A.公司監(jiān)察稽核部負責對內部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督
B.公司監(jiān)察稽核部負責對公司內部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋
C.公司監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門
D.公司督察長的職責由總經理確定
A.主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄
B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
C.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
D.凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定
A.對于不存在活躍市場的投資品種進行估值時，應當優(yōu)先使用可觀察輸入值
B.當取得相關資產或者負債的可觀察輸入值不實際可行的情況下，可以使用不可觀察輸入值
C.當無法取得相關資產或者負債的可觀察輸入值的情況下，可使用不可觀察輸入值
D.存在活躍市場且能獲得相關資產的報價，但具備不同特征的，可直接使用不可觀察輸入值
A.等于
B.高于
C.低于
D.不等于
關于優(yōu)先股的權利，以下表述正確的是（）
①具有剩余收益權；
②具有優(yōu)先的表決權；
③優(yōu)先于債券的清償權；
④具有股權和債權的雙重特征。
A.①④
B.①②
C.③④
D.②③
2015年4月1日某發(fā)起式基金成立，同年5月6日該基金總資產為5億元，總負債為1億，基金份額為4億份。至2018年3月31日，該基金資產凈值為1.5億元。2018年3月31日，關于該發(fā)起式基金，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金合同自動終止
Ⅱ.可以召開份額持有人大會決定基金形態(tài)
Ⅲ.基金合同自動延續(xù)
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ
D.Ⅲ
根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，以下屬于基金宣傳推介材料的是（）。
Ⅰ.基金宣傳單
Ⅱ.基金戶外廣告
Ⅲ.公開網站鏈接廣告
Ⅳ.基金推介的信函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.質押式回購到期由逆回購方向正回購方支付到期結算資金額
B.質押式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方
C.質押式回購由正回購方在將回購債券出質給逆回購方時取得逆回購方支付的首期資金結算額
D.質押式回購到期由正回購方以到期日市場價格從逆回購方購回回購債券
最新試題
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內，發(fā)布基金合同生效公告。
關于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
關于基金管理公司下屬投資部門的職責，以下表述錯誤的是（）。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產管理產品。該案例體現(xiàn)了資產管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權限，從內部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
關于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
A是具有基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關系之前，以下做法正確的是（）。